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董事办部门职责

董事会办公室(监事会办公室、证券事务部)

董事会办公室是负责办理董事会日常事务、信息披露与相关证券事务及董事

长交办事宜的部门。证券部与董事会办公室合署办公。

一、主要职能

(一)处理股东大会、董事会、董事会各专门委员会日常事务，确保会议材料

和会议记录的真实性、准确性、完整性；

(二)股东大会、董事会、董事会各专门委员会会议的各项准备工作；

(三)本行股权管理与股东服务：对董事、独立董事履行职责提供必需的工作

条件负责；

(四)处理对外信息披露及相关证券事务，保证本行信息披露的合法性、及时

性，保证披露信息的真实性、准确性和完整性；

(五)落实和督办股东大会、董事会、董事会各专门委员会会议决议、决定；

(六)对相关法律事务处理的合法性、合规性负责；

(七)对执行监管部门、证券交易所有关规章制度的合规性负责。

四、处室职责和人员编制

(一)秘书处

1.负责股东大会、董事会、董事会各专门委员会会议的筹备与组织等会务工

作；

2.负责股东大会、董事会、董事会各专门委员会会议资料的整理和归档保

管；与本行股票发行上市相关的资料整理工作；

3.负责股东大会、董事会、董事会各专门委员会会议经费预、决算的编报，

并监督其使用情况；

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4.负责向行内提供股东大会、董事会、董事会各专门委员会会议的有关信

息；不定期地印发董事会通讯，向各位董事报告本行经营管理的动态情况；

5.负责收集、整理并研究国内外金融市场信息、监管部门的相关政策法规，

制订、修改与完善公司治理结构有关的规章制度；

6.负责股权管理事务；

7.负责与股东单位、董事、独立董事的日常联络；

8.负责股东大会、董事会、董事会各专门委员会与本行经营管理层的日常联

系和协调工作；

9.负责股东代表、董事、独立董事及相关来访单位的接待工作；

10.负责与境内外有关单位资本运营部门或股权管理部门联系，做好内外资入

股的调研工作；

11.制定为投资者服务的方案，向投资者提供各种咨询服务，回答社会公众提

出的问题；

12.负责股东大会、董事会、董事会各专门委员会、董事长及董事会秘书交办

的日常工作；

13.负责部内的综合事务，完成领导交办各项工作。

秘书处人员编制____名，其中处长____名。

(二)信息披露处

1.按照监管部门有关规定，建立健全本行信息披露制度，协助董事会秘书做

好本行的日常信息披露事务，对本行信息披露的合法性、及时性负责，对披露信

息的准确性和完整性负责；

2.负责收集、整理、分析本行各类财务会计、信贷统计报表，全面掌握本行

经营管理情况；

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3.按照上市公司信息披露的有关规定，负责办理在指定媒体、网站披露本行

的有关信息；

4.负责做好各种披露信息的日常管理、计算机网络系统的正常运行与日常维

护；

5.负责本行a股二级市场研究和动态分析，及国内外资本市场研究、证券动

态专项分析，并定期提交分析报告；

6.负责研究并组织实施本行上市后的二次融资(增发、配股、发行可转换债券

等)方案及资本运作方案；

7.负责处理上市后的相关法律事务；

8.协助董事会秘书尽职履行本行章程和上海证券交易所规定的有关职责；

9.负责与中国证监会、中国证监会北京证券监管办事处、上海证券交易所的

日常联系并处理相关事务；

10.负责与上市银行、上市公司联谊会等机构的日常联系并处理相关事务；

11.负责与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构的联系与合作。

信息披露处人员编制____名，其中处长____名。

证券事务处

1.负责处理上市后本公司相关证券事务；

2.负责与中国证监会、中国证监会北京证券监管办事处、上海证券交易所等

单位的日常联系并处理相关事务；

3.负责与上市公司、上市银行联席会议等机构进行日常联系并处理相关事

务；

4.负责与证券公司、会计师事务所、律师事务所、财经