2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷.pdfVIP

****2021年基金从业资格考试《基金法

律法规、职业道德与业务规范》

课程试卷（含答案）

__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试

考试时间：90分钟年级专业_____________

学号_____________姓名_____________

1、单选题（58分，每题1分）

1.基金上市交易公告书的编制主体是（）。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金托管人与基金管理人

D．基金份额持有人

答案：A

解析：凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市

交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前，

披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金

（LOF）和交易型开放式指数基金（ETF）以及分级基金子份额。

2.检查是基金监管的重要措施，不包括（）。

A．日常检查

B．季度检查

C．现场检查

D．非现场检查

答案：B

解析：检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为

日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。要实现对基

金市场的有效监管，仅有事后处置是不够的，更应该强化事中监管。

加强日常的现场检查，可以及时发现问题，消除风险隐患，督促基金

机构守法合规地进行证券投资基金活动。

3.某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应

的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得

到的赎回金额为（）元。

A．10347.5

B．10227.5

C．10497.5

D．10447.5

答案：D

解析：赎回金额＝赎回总额－赎回费用；赎回总额＝赎回数量×赎回日

基金份额净值；赎回费用＝赎回总额×赎回费率。本题中，赎回总额＝

10000×1.05＝10500（元），赎回费用＝10500×0.5%＝52.5（元），

赎回金额＝10500－52.5＝10447.5（元）。

4.从基金管理人的角度看，基金的运作不包括（）。

A．基金的市场营销

B．基金的投资管理

C．基金的监督管理

D．基金的后台管理

答案：C

解析：基金的运作包括基金的募集、基金的投资管理、基金资产的托

管、基金份额的登记交易、基金的估值与会计核算、基金的信息披露

以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。基金的运作活动从基金

管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金

的后台管理三大部分。

5.当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发

生冲突时，投资管理人应当坚持（）。

A．基金管理公司利益优先的原则

B．基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则

C．基金托管银行利益优先的原则

D．基金份额持有人利益优先的原则

答案：D

解析：高级管理人员、基金管理公司基金经理应当维护所管理基金的

合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行

的利益发生冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则；不得

从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。

6.（）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本

国市场外的投资风险。

A．单一国家型股票基金

B．区域型股票基金

C．全球股票基金

D．国内股票基金

答案：C

解析：国外股票基金可分为单一国家型股票基金、区域型股票基金、

全球股票基金三种类型。其中，全球股票基金以除本国以外的全球股

票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。

7.关于股票基金，下列说法不正确的有（）。

A．股票基金是各国广泛采用的基金类型

B．根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股

票的为股票基金

C．根据中国证监会的基金分类标准，80%以上的基金资产投资于股

票的为股票基金

D