2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力高分题库附精品答案.pdfVIP

2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力高分题库附精品答案

单选题（共45题）

1、以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信

息披露的文件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

2、关于非上市公众公司股东大会就重大资产重组事项作出决议的表述，正确的

有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

3、在判断投资方能否控制被投资方时，应综合考虑所有相关事实和情况，主要

包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

4、某上市公司业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标

差异幅度达到一定的标准时，上市公司应当以董事会公告的形式致歉。证券交

易所对该项差异幅度的认定标准是（）。

A.40％以上

B.30％以上

C.20％以上

D.10％以上

【答案】C

5、甲集团公司持有乙上市公司60％的股份，2016年5月16日（周一），通过

交易所采用集中竞价的方式增持了1％的股权，以下相关描述正确的有（）。

[2016年10月真题]

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅳ、Ⅴ

【答案】B

6、根据《上市公司股权激励管理办法》，下列人员不得成为上市公司股权激励

对象的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】B

7、下列各项中，不能够引起现金流量表净额发生变动的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ

【答案】B

8、甲公司因欠乙公司货款800万元到期无法偿还，遂与乙公司签订债务重组协

议。协议约定：甲公司发行100万股普通股偿还所欠乙公司的全部货款。甲公

司发行的股票的面值为每股1元，市价为每股6元，为发行股票支付佣金、手

续费10万元。乙公司已为该项应收账款计提坏账准备100万元。乙公司取得甲

公司的股票后作为可供出售金融资产核算，取得时另支付交易费用2万元。不

考虑其他因素，下列关于该项债务重组的说法中正确的是

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

9、证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后()个交易日内，作出

是否同意上市的决定并通知发行人。

A.3

B.5

C.6

D.7

【答案】D

10、根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》，独

立董事在任职后出现不符合本指引规定的独立董事任职资格情形的，应当自出

现该情形之日起（）内辞去独立董事职务。

A.15日

B.1个月

C.45日

D.2个月

E.3个月

【答案】B

11、以下属于可以向证监会提出免于以要约收购方式增持股份的情形有

（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】D

12、根据有关规定，上市公司独立董事在经公司全体独立董事1/2以上同意

后，可以行使的职权有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

13、保荐代表人出现（）的情形，且情节严重的，中国证监会可对其采取

证券市场禁入措施。

A.未完成或者未参加辅导工作

B.伪造或者变造签字、盖章

C.本人及其配偶持有发行人的股份

D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形

【答案】C

14、以下属于创业板IPO必须提交，主板可以选择性提交的文件为（）。

[2015年11月真题]

A.发行人关于募集资金运用的总体安排说明

B.主管税收征管机构出具的最近3年及1期发行人纳税情况的证明

C.发行人设立时和最近3年及1期的资产评估报告（含土地评估报告）

D.发行人的历次验资报告

【答案】A

15、关于公开发行公司债券受托管理人职责，下列说法正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

【答案】B

16、根据《上市公司股东大会规则》（