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2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练
习题(二)及答案
单选题(共40题)
1、关于可转换债券,以下说法正确的是()。
A.同时具有普通债券和权益特征
B.拥有转股权,持有可转债就相当于持有了标的股票
C.票面利率高于普通公司债券
D.拥有转股权,转股时间由持有人决定
【答案】A
2、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中,说法错误的是
()。
A.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元
B.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
C.管理资产超过2.5亿欧元时,管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的
资本
D.ABC选项都有错误
【答案】D
3、不属于再融资的方式是()
A.股票回购
B.发行可转换债券
C.非公开发行股票
D.向不特定对象公开募集
【答案】A
4、下列属于UCITS基金投资品种的是()。
A.银行存款
B.指数基金
C.货币市场工具
D.以上选项都正确
【答案】D
5、下列关于商业票据特点的表述,正确的是()。
A.面额较小
B.利率较高,通常比银行优惠利率高,比同期国债利率高
C.只有一级市场,没有明确的二级市场
D.只有二级市场,没有明确的一级市场
【答案】C
6、大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的,且可以在二
级市场上转让的金融工具。大额可转让定期存单特征不包括()。
A.大额可转让定期存单不记名可转让,可转让是其最大的特点
B.大额可转让定期存单一般面额较大,且为整数
C.大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业
D.大额可转让定期存单的期限较短,一般在1年以内,最短的是7天,以3个
月、6个月为主
【答案】D
7、相信市场定价有效的投资者认为:系统性地跑赢市场是不可能的,除了靠一
时的运气战胜市场之外,此时其会采取()。
A.主动投资策略
B.积极投资策略
C.被动投资策略
D.模拟历史策略
【答案】C
8、下列不属于系统性风险特点的是()。
A.大多数资产价格变动方向往往是相同的
B.无法通过分散化投资来回避
C.可以通过分散化投资来回避
D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动
【答案】C
9、基金利润表中,不属于其他收入项的是()。
A.公允价值变动损益
B.ETF替代损益
C.手续费返还
D.归基金资产部分的赎回费收入
【答案】A
10、下列不属于私募股权投资的战略形式的是()。
A.成长权益
B.并购投资
C.价值投资
D.危机投资
【答案】C
11、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与()进行交易的债券二
级市场参与者。
A.中国人民银行
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.证券公司
【答案】A
12、如果一投资组合的收益率为2%,期基准组合收益率为2.2%,则跟踪偏离度是
()。
A.-0.2%
B.0.1%
C.-0.1%
D.0.2%
【答案】A
13、私募股权投资企业进行清算的情况不包括()。
A.由于企业所属的行业前景不好,或是企业不具备技术优势,私募股权投资基
金决定放弃该投资企业
B.所投资企业有大量债务无力偿还,又无法得到新的融资,债权人起诉该企业
要求其破产
C.所投资企业经营太差,达不到IP0的条件,且没有买家愿意接受私募股权投
资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小,只得进行破
产清算
D.企业所属的行业前景良好,企业具备技术优势,具有良好的发展潜力
【答案】D
14、关于基金资产估值需要考虑的因素,以下表述错误的是()。
A.我国封闭式基金每个交易日估值,每周披露一次份额净值
B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值
C.交易活跃的证券,直接采用交易价格对其估值
D.海外基金的估值频率较低,一般是每月估值一次
【答案】D
15、根据(),投资收益是由投资风险驱动的,风险越大,所要求的报酬
率就越高。
A.风险报酬理论
B.风险控制理论
C.多米诺骨牌理论
D.能量破坏性释放理论
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