新能源有限公司重大经营风险事件报告管理办法.docxVIP

新能源有限公司

重大经营风险事件报告管理办法

第一章总则

第一条为规范新能源有限公司

（以下简称“公司”）重大经营风险事件报告管理工作，建立重

大经营风险事件管控机制，增强重大风险防范化解能力，制定本办法。

第二条本办法适用于公司本部及所属各场站、筹建处、项

目部。

第三条本办法所称重大经营风险事件，是指企业在生产经

营活动中发生的，已造成或可能造成重大资产损失或严重不良影响的各类生产经营管理风险事件。

第二章管理职责

第四条各部门、场站、筹建处、项目部是重大经营风险事件报告的责任主体，综合部负责建立健全重大经营风险事件报告度和工作机制，明确责任分工，畅通报送渠道。各部门、场站、建处、项目部负责人对本单位重大经营风险事件的真实性、及时性负责。

第五条公司分管风险管理工作的领导，负责推动风险管理与业务管理深入融合和信息共享，建立上下贯通、横向协同的重大经营风险事件报送机制，保障报告工作体系有序高效运行。

第六条公司风险归口管理部门为综合部，履行以下职责：

（一）建立健全公司重大经营风险事件报告管理制度。

（二）根据需要协同配合其他部门开展重大经营风险事件

调查工作，跟踪监测重大经营风险事件处置进度。

（三）根据监管要求，按程序向上级公司报送公司重大经

营风险事件报告。

第七条公司本部各部门按照职能职责，指导、督促和组织

所属场站、筹建处、项目部开展重大经营风险事件处置工作，及时

报告职能职责范围内发生的重大经营风险事件。

第八条各部门、场站、筹建处、项目部是本单位重大经营

风险事件报告工作的责任主体，具体职责如下：

（一）建立健全本单位重大经营风险事件应急处置机制。

（二）发生重大经营风险事件应立即启动应急预案，采取积极

措施减少损失，降低不良影响，并按照要求及时上报重大经营风险

事件报告。

（三）落实集团公司、上级公司及公司重大经营风险事件

处置意见和建议，定期报送重大经营风险事件处置和整改落实情

况。

-2-

第九条各部门、场站、筹建处、项目部发生重大经营风险

事件，应当快速反应、及时报告，客观真实反应事件情况，确保

公司及上级单位能够及时研判、有效应对、稳妥处置，并举一反三

做好风险预警通报工作。对涉及违规经营投资的重大经营风险事件，

按照有关规定开展责任追究。

第三章报告管理要求

第十条生产经营管理过程中，有下列风险情形之一的，应

当确定为重大经营风险事件并及时报告：

（一）可能对企业资产、负债、权益和经营成果产生重大影响，

影响金额占企业总资产或净资产或者净利润10%以上，或者损失金额

500万元以上。

（二）可能导致生产经营条件和市场环境发生特别重大变

化，影响企业可持续发展。

（三）因涉嫌严重违法违规被司法机关或者省级以上监管

机构立案调查或者受到重大刑事处罚、行政处罚。

（四）受到其他国家、地区或者国际组织机构管制、制裁等，

对企业形象产生重大负面影响。

（五）受到国内外媒体报道，造成重大负面舆情影响。

（六）其他情形。

第十一条重大经营风险事件报告按照事件发生的不同阶段，

-3-

分为首报、续报和终报三种方式。

第十二条首报应当在知悉重大经营风险事件发生后及时以

电话等方式报告公司相关业务部门和风险归口管理部门，书面报

告应在1个工作日内按照公司《重大事项报告管理办法》规定的格式

和程序向公司报告。报告内容包括：事件发生的时间、地点、现状

及可能造成的损失或影响、向公司董事会及监管部门报告情况，以及采取的紧急应对措施。

第十三条续报应在发生重大经营风险事件3个工作日内向

公司相关业务部门和风险归口管理部门报告，报告的内容包括：

责任部门基本情况，事件起因和性质，基本过程，发展趋势判断，

风险应对处置方案，面临的问题困难及建议等。

对于需要长期应对处置或整改落实的，应当纳入重大经营风

险事件月度监测台账，跟踪监测事件处置进展，并定期向公司相

关业务部门和风险归口管理部门报告事件处置进展情况。

终报应在风险事件处置或整改工作结束后5个工作日内向公司相

关业务部门和风险归口管理部门报告，报告的内容包括：事件基本情况、

党支部或董事会审议情况、已采取的措施及结果、涉及的金额及造

成的损失及影响、存在的主要问题和困难及原因分析、问题整改情

况等。涉及违规违纪违法问题的应当一并报告问责情况。

第十四条重大经营风险事件报告应由责任单位负责人签字

并加盖部门（场站、筹建处、项目部）印章后，报送公司相关业

-4-

务部门和风险归口管理部门。公司相关业务部门会同风险归口管理

部门对报送的报告质量进行审核，对不符合质量要求的重大经营

风险事件报告，要求报送单位修改或重新报送。

第十五条公司相关业务部门会同风险归口管理部门综合分

析评估重大经营风险事件