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申请改组及上市发行股票合同书7篇

篇1

甲方：XXXX股份有限公司

乙方：XXXX证券有限责任公司

鉴于甲方拟进行改组，并申请上市发行股票，乙方作为专业的证券公司，愿意为甲方提供相关的服务和支持。为了明确双方的权利和义务，特订立本合同。

第一章合同总则

第一条合同目的

本合同旨在明确甲方申请改组及上市发行股票的相关事宜，规范双方的权利和义务，确保双方的合法权益得到保障。

第二条合同双方

甲方：XXXX股份有限公司，以下简称“甲方”

乙方：XXXX证券有限责任公司，以下简称“乙方”

第三条合同效力

本合同自双方签字盖章之日起生效，并对双方具有法律约束力。

第二章改组事宜

第四条改组内容

甲方拟进行改组，改组内容包括但不限于：

1.公司名称变更；

2.公司注册资金调整；

3.公司业务范围调整；

4.公司治理结构调整。

第五条改组时间

甲方计划在合同生效后六个月内完成改组工作。

第六条改组费用

甲方需承担改组过程中产生的所有费用，包括但不限于：

1.咨询费用；

2.审计费用；

3.律师费用。

第七条乙方支持

乙方将为甲方提供必要的支持和协助，包括但不限于：

1.提供专业的咨询和指导；

2.协助甲方联系相关机构和部门；

3.为甲方提供必要的法律支持。

第三章上市发行股票事宜

第八条上市地点

甲方计划在中华人民共和国境内上市发行股票。

第九条上市时间

甲方计划在改组完成后尽快申请上市，并在申请获批后六个月内完成上市发行工作。

第十条发行股票种类

甲方计划发行的股票种类包括普通股和优先股。

第十一条发行股票数量

甲方计划发行的股票数量根据公司的业务发展和资金需求确定，并报请相关监管机构批准。

第十二条发行价格

甲方计划发行的股票价格根据市场情况和公司的经营状况确定，并报请相关监管机构批准。

第十三条发行费用

甲方需承担上市发行股票过程中产生的所有费用，包括但不限于：

1.保荐费用；

2.承销费用；

3.律师费用；

4.审计费用。

第十四条乙方支持

乙方将为甲方提供必要的支持和协助，包括但不限于：

1.提供专业的咨询和指导；

2.协助甲方联系相关机构和部门；

3.为甲方提供必要的法律支持；

4.为甲方提供上市发行的相关服务。

第四章信息披露和监管事宜

第十五条信息披露

甲方需按照相关法律法规和监管机构的要求，及时、准确、完整地披露相关信息，包括但不限于：

1.公司基本情况；

2.公司财务状况；

3.公司业务发展情况；

4.公司治理结构。

第十六条监管机构配合

甲方需积极配合相关监管机构的工作，包括但不限于：

1.提供必要的文件和资料；

2.及时回复监管机构的询问；

3.按照监管机构的要求进行整改。

第十七条乙方支持

乙方将为甲方提供必要的信息披露和监管方面的支持和协助，包括但不限于：

1.提供专业的咨询和指导；

2.协助甲方制定信息披露计划；

3.为甲方提供与监管机构的沟通渠道。

第五章违约责任和争议解决事宜

第十八条违约责任

如一方违反本合同的约定，需承担相应的违约责任，包括但不限于：

1.支付违约金；

2.赔偿因此给对方造成的损失。具体违约责任根据违约行为的性质和严重程度确定。第十九条争议解决双方因本合同产生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。第二十条法律适用本合同适用中华人民共和国的法律。任何与中华人民共和国法律相冲突的条款或约定均属无效。第二十一章其他事宜第二十一条合同修改和补充本合同一经双方签字盖章即具有法律效力，未经双方书面同意，不得修改和补充。第二十二条可分割性如果本合同的任何条款因任何原因被认定为无效或不可执行，该无效或不可执行不影响本合同其他条款的有效性和可执行性。第二十三条完整协议本合同构成双方之间关于申请改组及上市发行股票的完整协议，取代所有之前的口头和书面协议。第二十四条语言本合同用中文书写，所有与本合同相关的通知、文件和材料均需用中文书写。第二十五条生效时间和终止时间本合同自双方签字盖章之日起

篇2

甲方：_________

乙方：__