2024年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一 .pdf

2024年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答

案一

单选题（共45题）

1、（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登

记结算机构分别开立（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

2、下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。

A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的

会员大会

B.中国证券业协会是行业自律性组织

C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人

D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准

【答案】D

3、某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股

息，待以后营利时一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于

（）。

A.可转换优先股

B.参与优先股

C.股息率可调整优先股

D.累积优先股

【答案】D

4、截至2017年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场

的是（）。

A.纽约期货交易所

B.上海期货交易所

C.大连商品交易所

D.郑州商品交易所

【答案】B

5、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债

券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计

算，实际支付价格为（）元。

A.97.51

B.97.88

C.97.90

D.98.05

【答案】C

6、下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的

是（）

A.净资本不低于5亿元人民币

B.净资本与净资产比例不低于70%

C.经营集合资产管理计划业务达1年以上

D.在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

【答案】A

7、下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。

A.①②③④

B.①②④

C.②④

D.④

【答案】D

8、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识

到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关

注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。

A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的

B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架

C.仅对银行的杠杆率进行监管

D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响

【答案】B

9、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经

济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反

映了金融市场重要性的（）。

A.促进储蓄-投资转化

B.优化资源配置

C.反映经济状态

D.宏观调控

【答案】C

10、资本市场的多层次性体现在（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

11、2008年10月24日，纽交所对做市商制度进行了重大改革，将专家制度变

革为指定做市商制度（DMM）。与之前的专家制度相比，指定做市商（DMM）制

度的变动不包括（）。

A.取消了“优先看单权”

B.撤销了正面义务清单

C.将专家制下的“退让（Yield）”原则修改成为“对等（Parity）”原则

D.增加“资本承诺清单”（CCS）

【答案】B

12、下列属于经济指标中同步性指标的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】B

13、基金的主要当事人有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

14、（2020年真题）关于投资者申请购买基金份额的行为，下列说法正确的有

（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

15、发生下列（）情形可以申请非交易过户。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

16、下列关于债券报价的说法，错误的是（）。

A.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、