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2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试

试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、下列有关有限合伙人的说法，错误的是（）。

A.第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对

该笔交易承担与普通合伙人同样的责任

B.人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人。在同等

条件下，其他合伙人有优先购买权

C.有限合伙人死亡，继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限

合伙企业中的资格

D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，承担无限责任

【答案】D

2、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者

认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】C

3、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，

不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】D

4、下列关于指定交易的说法正确的是（）。

A.①②④

B.②④

C.②③

D.①②③④

【答案】C

5、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以

下（）行为的，视为刚性兑付。

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

【答案】D

6、(2018年真题)上市公司应当在（）起2个月内，向国务院证券监督管理

机构和证券交易所报送中期报告。

A.每一会计年度的上半年结束之日

B.每一会计年度中期结束之日

C.每一会计年度下半年结束之日

D.每一会计年度末

【答案】A

7、关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8、向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记

录留存。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

9、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总

额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.10%

B.15%

C.30%

D.40%

【答案】C

10、根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正

确的有（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，

A.非法融资融券等值以下

B.3万元以上15万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

【答案】C

12、（2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，

保存期不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】B

13、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。

A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理

B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户

C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为

见证人员

D.李明目前只申请开立了一个信用账户

【答案】A

14、(2018年真题)证券金融公司根据（）的决定设立。

A.国务院

B.省级人民政府

C.中国证监会

D.证券交易所

【答案】A

15、（2016年真题）下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有

（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

16、下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（）。

A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该

项业务的开展

B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批

C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机

构申请

D.证券