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2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识过关

检测试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、世界上最早的证券交易所是（）。

A.纽约证券交易所

B.费城证券交易所

C.阿姆斯特丹证券交易所

D.伦敦证券交易所

【答案】C

2、通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（）。但对于那

些发展前景良好、受到投资者追捧的公司而言，配股之后股价反而会（）。

A.上涨、上涨

B.上涨、下跌

C.下跌、下跌

D.下跌、上涨

【答案】D

3、LOF的申购、赎回均以（）进行。

A.基金价格

B.现金

C.基金资产

D.一篮子股票

【答案】B

4、（）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融

机构产生负面评价的风险。

A.信用风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.声誉风险

【答案】D

5、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。

A.交易工具

B.组织方式

C.交割方式

D.辐射地域

【答案】D

6、（）对保荐机构实行持续监管。

A.证券登记结算机构

B.证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

【答案】D

7、债券投资的主要风险因素包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

8、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。

基金收入不包括（）。

A.利息收入

B.投资收益

C.其他收入

D.管理收入

【答案】D

9、下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（）。

A.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重

要一类衍生金融产品是信用违约互换

B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉

C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人

D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付

赔偿

【答案】B

10、下列哪些属于非证券金融市场?()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

11、下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】D

12、内部评级所反映的被评级对象的风险特征主要是（）。

A.①②

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】A

13、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。

A.公司证券

B.金融债券

C.公司股票

D.公司基金

【答案】B

14、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的

要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。

A.中国证券业协会

B.国家发改委

C.国务院

D.中国证监会

【答案】D

15、场外市场的特征具有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

16、上证50指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只

股票。

A.上证综指

B.上证100指数

C.上证180指数

D.上证150指数

【答案】C

17、证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。

A.①②

B.①②③

C.②③④

D.①②④

【答案】B

18、（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。

A.基金管理人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金投资者

【答案】B

19、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户

提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直

接或者间接获取经济利益的经营活动。

A.证券经纪业务

B.证券投资顾问业务

C.证券融资融券业务

D.证券承销与保荐业务

【答案】B

20、上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括（）。

A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券