银行合规内控培训.pptx

银行合规内控培训;目录;01;合规（ComplianceTroubles）

商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，特指遵守法律、法规、监管规则或标准。

内部控制

内部控制是在一定的环境下，单位为了提高经营效率、充分有效地获得和使用各种资源，达到既定管理目标，而在单位内部实施的各种制约和调节的组织、计划、程序和方法。;合规内控重要性;合规风险管理框架

包括合规政策、合规风险管理措施、合规风险识别与评估等。

内控管理组织架构

建立清晰的内控管理组织架构，明确各部门、各岗位的职责和权限。

合规内控制度

制定完善的合规内控制度，包括业务流程、审批权限、会计核算、内部审计等。

合规内控信息系统