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2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识通关

题库(附答案)

单选题（共45题）

1、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。

A.1～3；3

B.3～10；5

C.3～20；10

D.10～20；10

【答案】C

2、商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。

A.①②

B.②③

C.①③

D.①②③

【答案】C

4、股票属于（）类型的证券。

A.物权证券

B.债权证券

C.证权证券

D.权证证券

【答案】C

5、企业发行企业债券必须符合的条件有()。Ⅰ．所筹资金用途符合国家产业

政策Ⅱ．企业规模达到国家规定的要求Ⅲ．企业财务会计制度符合国家规定

Ⅳ．发行企业债券前连续3年盈利

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

6、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。

A.2年

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】D

7、以下关于做市商交易制度说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8、（2021年真题）下列关于债券报价的说法,，错误的是（??）

A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在

任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价

B.对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的，对手方确认即

可成交的报价

C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认

成交的报价

D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式

【答案】A

9、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的

特点。

A.投资决策和实施的时滞较长

B.资金规模有限

C.专业知识相对匮乏

D.投资行为具有随意性、分散性和短期性

【答案】A

10、（2019年真题）对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所

得税。

A.征收

B.暂不征收

C.减免

D.第一年免征

【答案】B

11、下列关于债券估值基本原理的说法，正确的有（）。

A.①③

B.②③④

C.①②③④

D.①②④

【答案】D

12、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

13、证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

14、（）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定

在一定期限内还本付息的金融债券。

A.证券公司普通债券

B.证券公司短期融资券

C.证券公司次级债券

D.证券公司次级债务

【答案】B

15、（2021年真题）以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的

金融衍生工具属于（??）

A.信用衍生工具

B.利率衍生工具

C.股权类衍生工具

D.货币衍生工具

【答案】A

16、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。

A.地方政府债券只能由财政部代理发行

B.地方政府债券只能自行发行

C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行

D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式

【答案】D

17、（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨

跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

A.强行平仓制度

B.强行减仓制度

C.限仓制度

D.集中交易制度

【答案】B

18、股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每

股账面价值等于（）。

A.股票未来收益的现值

B.股票票面上标明的金额

C.股票清算对每一股份所代表的实际价值