2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案.pdfVIP

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识能力

测试试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、下列做法中，不符合相关规定的是（）。

A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户

B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名

C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户

D.中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户

【答案】C

2、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）。

A.银行存款

B.外国政府债券

C.国债

D.企业（公司）债

【答案】B

3、以下不属于创新型货币政策工具的是（）。

A.短期流动性调节工具

B.常用借贷便利

C.抵押补充贷款

D.利率最高配额

【答案】D

4、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发

为依据，优先股分为()

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

5、下列关于资产支持证券的说法中错误的是（）。

A.资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，在短短30余年的时间里得到

快速发展

B.资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性

C.资产证券化是一种产权融资而非结构性融资

D.资产证券化可以使得证券的信用级别高于原有融资人的整体信用级别

【答案】C

6、基金管理人应当针对侧袋机制的（）等事项，制定清晰的内部控制与明

确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机

制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

7、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列

于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主

要描述的是中央银行的（）职能。

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.管理的银行

【答案】C

8、下列说法不正确的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】B

9、发行人在确定债券期限时，要考虑的多种因素不包括（）。

A.借贷资金市场利率水平

B.资金使用方向

C.市场利率变化

D.债券的变现能力

【答案】A

10、下列各项中，（）均属于风险管理策略。

A.①②④

B.③④

C.②④

D.①②

【答案】A

11、股权投资的特点不包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

12、（2018年真题）银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和

回购的市场。

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13、下列关于中央银行票据的说法有误的是（）。

A.期限通常在6个月到3年

B.中央银行票据实质是中央银行债券

C.具有短期性的特点

D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币

【答案】A

14、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

15、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。

A.①④

B.③④

C.①②

D.②③

【答案】C

16年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模

式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）。

A.①③

B.①②

C.②③

D.③④

【答案】C

17、（2018年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

18、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。