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2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答

案

单选题（共45题）

1、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（）

条件的律师事务所从事证券法律业务。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

2、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.中国证券业协会

D.国务院证券监督管理机构

【答案】D

3、风险衡量方法包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

4、（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）。

A.次级定期债务不得与其他债权相抵消

B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行

C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他

负债之前的商业银行长期债务

D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%

【答案】C

5、2007年6月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构

赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内（）和（）经（）

可在香港发行人民币债券。

A.政策性银行；商业银行；批准

B.政策性银行；金融机构；备案

C.政策性银行；非金融机构；批准

D.政策性银行；商业银行；备案

【答案】A

6、（）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。

A.风险偏好

B.风险限额

C.风险缓释

D.风险拨备

【答案】C

7、以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法不正确的是（）。

A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

C.契约型基金依据投资公司章程营运基金

D.目前我国的基金全部都是契约型基金

【答案】C

8、利率水平、货币供给、企业投资规模等属于经济指标分类中的（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标

【答案】A

9、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机

构”的是（）。

A.国务院金融稳定发展委员会

B.中国人民银行

C.中国人民银行保险监督委员会

D.国务院

【答案】A

10、证券公司的主要业务包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

11、下列不属于记账式国债的优点的是（）。

A.发行时间短

B.发行利率高

C.交易手续烦琐

D.成本低

【答案】C

12、金融期权的主要风险指标Delta=（）。

A.期权价格变化／期权标的证券价格变化

B.期权标的证券价格变化／期权价格变化

C.期权价格变化／无风险利率变化

D.无风险利率变化／期权价格变化

【答案】A

13、按照《公司法》规定，下列说法正确的是（）。

A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上

B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上

C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上

D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上

【答案】A

14、以下关于深港通下港股通的说法中，错误的是（）。

A.深交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调

入或者调出港股通股票的生效时间以深交所证券交易服务公司公布的时间为

准。

B.投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港

币报价，投资者以人民币交收。

C.深交所证券交易服务公司对港股通每日额度的使用情况进行实时监控，并在

指定网站公布额度使用情况。

D.投资者参与港股通交易，可以通过低价大额买入申报等方式，但不得恶意占

用额度，影响额度控制。

【答案】D

15、基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

16、（2020年真题）下列不属于衍生品市场的是（）