2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案.pdfVIP

2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分

题库及完整答案

单选题（共40题）

1、下列不属于原始权益人的职责是（）。

A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B.配合并支持管理人、托管人履行职责

C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D.办理资产支持证券发行事宜

【答案】D

2、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

【答案】A

3、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

4、（2016年真题）下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

5、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人

利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改

正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.40万元以上100万元以下

【答案】A

6、证券发行人的权利，是指（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

7、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的

有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部

控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结

果报（）。

A.证券公司注册地中国证监会派出机构

B.证券公司注册地证券业协会

C.证券公司所在地中国证监会派出机构

D.证券公司所在地证券业协会

【答案】A

8、证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符

合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措

施有()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

9、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

10、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其

对公司以()为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.净资本

B.净利润

C.净收入

D.净收益

【答案】A

11、按照《期货交易管理条例》第六十六条规定，下列行为不属于期货公司应

予责令改正，给予警告的是（）。

A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监

督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

【答案】A

12、关于非交易过户的说法错误的是（）。

A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申

请

B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人

民法院出具的生效法律文书

C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登

记机关确认的生效离婚协议

D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台

——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料

【答案】A

13、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形

（）。

A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤

销，或者被宣告破产

B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.未履行出资义务

【答案】D

14、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。

A