2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题练习试卷B.pdfVIP

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范真题练习试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事

件，需要在临时报告中披露。

A.0.10%

B.0.20%

C.0.50%

D.1%

【答案】C

2、关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（）

A.基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除夕卜

B.所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

C.公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币

D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效

【答案】D

3、（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗

位责任、操作守则等的具体说明。

A.内部控制大纲

B.业务操作手册

C.部门业务规章

D.基本管理制度

【答案】C

4、金融市场中，（）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信

息不对称问题。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体

现在（）等方面相互独立。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、（2016年真题）（）是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行

客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

A.独立性原则

B.客观性原则

C.规范性原则

D.协调性原则

【答案】B

7、下列行为中，构成不正当竞争的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

8、货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。

A.长期投资

B.短期投资

C.股票投资

D.债券投资

【答案】B

9、公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。

A.法律形式

B.资金募集方式

C.投资对象

D.运作方式

【答案】B

10、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有

人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

A.45

B.30

C.15

D.10

【答案】B

11、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（）

年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可以申请成为普通会员。

A.1

B.半

C.2

D.3

【答案】A

12、我国封闭式基金在发售方式上，主要采用（）的方式。

A.网上和交易所

B.柜台和交易所

C.网上和网下

D.柜台和网上

【答案】C

13、申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向（）提出申请，

（）依法审核同意的，双方应当签订上市协议。

A.基金业协会、证券交易所

B.证券交易所、证券交易所

C.证券交易所、中国证监会

D.基金业协会、中国证监会

【答案】B

14、确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）

A.基金注册登记机构

B.中国基金业协会

C.基金销售机构

D.基金托管人

【答案】A

15、(2016年)（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两

可的语言。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.规范性原则

【答案】B

16、以下关于信息披露作用的表述，错误的是（）。

A.有利于提高证券市场的效率

B.能有效保障投资者的收益

C.有利于防止利益冲突与利益输送

D.能有效防止信息滥用

【答案】B

17、非公开募集基金，描述错误的是（）。

A.应制定并签订基金合同

B.可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介

C.合格投资者不超过200人

D.应向合格投资者募集

【答案】B

18、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临

的合规风险，履行的职责不包括（）。

A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、

合规