2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题.pdfVIP

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范练习题(二)及答案

单选题（共45题）

1、2003年10月通过的（）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了

现行基金法律制度的基本原则。

A.《证券投资基金运作管理办法》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《证券投资基金托管资格管理办法》

D.《证券投资基金法》

【答案】D

2、()是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

【答案】D

3、另类投资包括（）等品种。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4、关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是（）。

A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范

B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人

C.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

D.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所

在机构的工作

【答案】D

5、（2016年真题）下列哪一项不属于我国基金业创新阶段的特点?（）

A.加强管制、放松监管

B.互联网金融与基金业有效结合

C.股权与公司治理创新得到突破

D.混业化与大资产管理的局面初步显现

【答案】A

6、我国的基金自律组织是（）成立的中国证券投资基金业协会。

A.1991年8月28日

B.2002年12月4日

C.2012年6月6日

D.2013年2月4日

【答案】C

7、普通基金净值公告主要包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

8、契约型基金与公司型基金的区别不包括（）。

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.投资人不同

【答案】D

9、基金年度报告中应披露的财务指标不包括（）。

A.加权平均份额上期利润

B.期末基金份额净值

C.加权平均净值利润率

D.本期份额净值增长率

【答案】A

10、(2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违

规的，应该向（）报告。

A.中国人民银行

B.中国证监业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

【答案】C

11、（）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间

可以进行相互转换的一种基金结构形式。

A.伞型基金

B.分级基金

C.契约型基金

D.封闭式基金

【答案】A

12、监事会对经营管理的业务监督说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13、(2017年)关于基金对证券投资业绩进行预测，下列说法正确的是（）。

A.证券投资风险和收益存在关联，因此是可以预测的

B.能够预测业绩的基金，其基金经理和投资团队较其他基金经理和投资团队更

具专业能力

C.证券投资受到主客观因素影响，披露对基金证券投资业绩的预测会误导投资

者

D.可以协助投资人在投资时进行有效甄别和判断

【答案】C

14、定期检讨并调整投资限制性指标是（）所议事项。

A.产品审批委员会

B.投资决策委员会

C.风险控制委员会

D.运营估值委员会

【答案】B

15、（）会导致ETF总份额的减少，（）会导致ETF总份额的扩大。

A.折价套利；溢价套利

B.溢价套利；折价套利

C.风险套利；无风险套利

D.无风险套利；风险套利

【答案】A

16、某封闭式基金必威体育精装版公布的基金份额净值为0.9元，市场交易价格为0.65

元，该基金的折价率为（）。

A.27.78%

B.25%

C.38.46%

D.28.86%

【答案】A

17、(2016年)基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公

司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。

A.为参会者举办抽奖活动

B.举办买基金送保险的活动

C.宣传基金