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ISO37301/ISO14001/ISO45001/ISO27001文件范例

文件名称：公司合规管理办法生效日期：2022-02-21

文件编号：页数1/10生效版本：A0

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第一章总则

第一条为进一步加强和提升XX集团有限公司（以下简称：公司）及所属各子公

司依法规范管理、依法合规经营能力和水平，建立健全合规管理体系，实现公司合规管

理的制度化、规范化，有效防范重大合规风险，保障公司高质量发展，根据《中华人民

共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《关于全面推进法治央企建设的意

见》《中央企业合规管理指引（试行）》《企业境外经营合规管理指引》等有关法律法

规，结合公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司及其全资、控股或有实质控制权的各级子公司（以下简

称：子公司）。

第三条本办法所称合规，是指公司及各子公司及其员工的经营管理行为符合所适

用的法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

第四条本办法所称合规风险，是指公司和各子公司及其员工因不合规行为，引发

法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

第五条本办法所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以公司和各子公

司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应

对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

第六条合规管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则。公司合规管理应覆盖所有业务领域、各部门、各子公司和分

支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

（二）强化责任原则。合规管理应作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任

人职责的重要工作内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任

并督促有效落实。

（三）协同联动原则。公司合规管理与法律风险防范、纪检、审计、内控、风险管

理等工作相统筹、衔接，确保合规管理体系有效运行。

（四）客观独立原则。严格依照法律法规等规定对公司和员工行为进行客观评价和

处理。合规工作机构独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

第七条公司应当牢固树立合规经营理念，大力营造合规文化氛围，为全员树立正

确的价值观，积极引导员工合规从业，做到合规经营、人人有责，切实有效防范合规风

险。

第八条公司应建立与公司经营范围、组织结构、业务规模、行业特征相适应的合

规管理体系。

合规管理体系应包括以下方面：

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