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第十章外部性

在本章中你将——

了解什么是外部性

知道为什么外部性会使市场结果无效率

考察有时人们如何可以自己解决外部性问题

专虑为什么私人解决外部性的方法有时不起作用

考察旨在解决外部性问题的各种政府政策

生产并销售纸张的企业产生了作为制造过程的副产品，即称为迪欧森（dioxin）的化学物质。科学家

相信，一旦迪欧森进入环境，就增加了人们患癌症的危险，生出畸形儿，并引起其他健康问题。

生产并排放迪欧森对社会是不是一个问题呢？在第四章到第九章中，我们考虑了市场如何用供求的力

量配置稀缺资源，并说明了供求均衡一般是一种有效率的资源配置。用亚当·斯密著名的比喻，就是市场

中“看不见的手〞引导市场上利己的买者和卖者，使从那种市场上产生的社会总收益最大化。这种见解是

第一章中的经济学十大原理之一的基础：市场通常是一种组织经济活动的好方法；。我们是否可以由此得出

结论认为，看不见的手可以阻止造纸市场的企业不排放过多迪欧森呢？

市场做了许多好事，但并不能做好每一件事。在本章中我们开始研究经济学十大原理的另一个原理：

政府有时可以改善市场结果。我们考察为什么市场有时不能有效地配置资源，政府政策如何可以潜在地改

善市场配置，以及哪种政策可以最好地发挥作用。

本章中所考察的市场失灵属于被称为外部性的一般范畴之内。外部性是一个人的行为对旁观者福利的

影响。如果对旁观者的影响是不利的，就称为“负外部性〞，如果这种影响是有利的，就称为“正外部性〞。

在存在外部性时，社会对市场结果的关注扩大到超出市场中买者与卖者的福利之外；它还要包括受到影响

的旁观者的福利。由于买者与卖者在决定需求或供应多少时并没有考虑他们行为的外部效应，所以，在存

在外部性时市场均衡并不是有效率的。这就是说，均衡并没有使整个社会的总收益最大化。例如，把迪欧

森排入环境中就是负外部性。利己的造纸企业并没有考虑它们引起的污染的全部本钱，因此，除非政府阻

止或限制它们这样做，否则就会大量排放。外部性有多种多样，这就正如努力解决市场失灵的政策反应一

样，也有多种多样。下面是一些例子：

◎汽车废气有负外部性，因为它产生了其他人不得不呼吸的烟雾。由于这种外部性，驾驶员往往要受

到严重污染。联邦政府努力通过规定汽车的排放废气标准来解决这个问题。联邦政府还对汽油征税，以减

少人们开车的次数。

◎修复历史建筑具有正外部性。因为那些在这种建筑物附近散步或骑车的人会享受到这些建筑的美丽，

并感受到这种建筑物所提供的历史。建筑物的所有者得不到修复的全部收益，因此，往往很快遗弃了这些

建筑物许多地方政府对这个问题的反映是对拆毁历史建筑物实行管制，并向修复这些建筑物的所有者提供

税收减免。

◎狂吠的狗引起负外部性，因为邻居受到噪音干扰。狗的主人并不承当噪音的全部本钱。因此很少谨

慎地防止自己的狗狂吠。地方政府通过宣布“干扰平静〞为非法来解决这个问题。

◎新技术研究提供了正外部性，因为它创造了其他人可以运用的知识；由于创造者并不能占有他们创

造的全部收益，所以，往往倾向于用很少的资源来从事研究。联邦政府通过专利制度局部解决了这个问题，

专利制度使创造者可以在一定时期内排他性地使用自己的创造。

在以上每种情况中，一些决策者没有考虑到自己行为的外部效应。政府的反应是努力影响这种行为，

以便保护旁观者的利益。

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外部性和市场无效率

在这一局部我们用第七章中的工具来考察外部性如何影响经济福利。这种分析正是要说明，为什么外

部性引起市场资源配置无效率。在本章的后面，我们还要考察私人部门和公共政策制定者可以解决这种市

场失灵的各种方法。

福利经济学：概述

我们从复习第七章中福利经济学的一些关键结论开始。为了使我们的分析具体，我们考虑一个特殊的

市场——铝市场。图10－l表示铝市场的供应与需求曲线。

正如你在第七章中所知道的，供应与需求曲线包含了有关本钱与收益的重要信息。铝的需求曲线反映

了消费者对铝的评价，这种评价用他们愿意支付的价格来衡量。在任何一种既定量时，需求曲线的高表示

边际买者的支付意愿。换句话说，它表示购置最后一单位铝的价值。同样，供应曲线反映了铝生产者的本

钱。在任何一种既定量时，供应曲线的高表示边际卖者的本钱。换句话说，它表示出售最后一单位铝的本

钱。

在没有政府干预时，铝的价风格整使铝的供求平衡。如图10－l市场量所示