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内部审核检查表（咨询工程）

QEOA/TDI

受审核工程工程负责人审核时间

审核依据见院内部审核通知

检查内容与方法检查记录

1、工程名称、工程背景、

咨询内容（范围）、工作阶

段,查看工程合同（含补充

协议）、指定的工程授权代

表、工程工程任务书

2、工程获得的荣誉和奖励

*与业主有哪些沟通渠道？

*获得哪些业主奖励和满意

度信息？

3、查工程筹划及咨询输入

①查是否编制《设计咨询规

划》,并经审批后发送？

②是否明确工作范围和管

理目标、主要工作内容与职

责、各咨询阶段工作重点、

主要控制目标与措施

③是否根据业主要求制定

各阶段设计咨询工作细则

和规章制度？

控制设计质量、进度、工程投资；

审查工程设计方案、设计概算；

督查审查设计基础资料、成果；

设计单位行为管理和巡检；

组织例会、日志、月报；

文件和技术资料管理；

咨询总结

内审员组长/分组长工程负责人

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内部审核检查表

QEOA/TDI

受审核工程工程负责人审核时间

审核依据见院内部审核通知

检查内容与方法检查记录

④是否充分考虑工程的功

能、性能要求,政府批文及

附件,岩土工程勘察文件,

类似工程实践信息,及其他

必要要求？

⑤是否明确了咨询依据,采

用标准及标准（环保、节能、

劳安卫、消防及气体灭火等）,

适用的法律法规和强制性

标准要求（包括工程建设过程

中平安生产和投入运营后环保

设施的需求）,咨询文件组成

内容及应到达质量要求？

⑥检查工程组织机构与人

员配置

⑦如何规定咨询成果输出

前的验证、专业会审及中间

检查、咨询评审活动？

⑧咨询输入是否经评审？

查“工程咨询输入评审表〞

⑨随着工作进展,咨询规划

内容发生哪些更新？采取

哪些针对性措施？

内审员组长/分组长工程负责人

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QEOA/TDI

受审核工程工程负责人审核时间

审核依据见院内部审核通知

检查内容与方法检查记录

4、检查咨询过程控制

①抽查工程负责人及专业

咨询师资质。

（含外聘）

②检查咨询成果验证、专业

会审及中间检查情况

③根据本阶段咨询工作重

点,抽查审批记录是否齐

全？签署是否完善？

④抽查专业会审及中间检

查记录

5、检查工程咨询评审

①是否组织咨询评审？评

审时机、方式和参加人员是

否符合筹划安排？

②抽查对评审结论是否回

复、并已采取相应措施？

验证措施落实情况。

内审员组长/分组长工程负责人