期货从业人员执业行为规则四.doc.pdfVIP

天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》

期货从业人员执业行为准则(四)

:前程（)2009-12-２91５:20:1５【前程：】

第五章竞业准则

第十九条期货从业人员应当相互尊重、同业互助,共同维护本行

业的职业道德,提高职业声誉。

第二十条提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正

当竞争行为：

(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损

害其他同业者的名誉;

(二）贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员;

（三)采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资

者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；

(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣

金；

(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取

手续费;

(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

第二十一条期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其

他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人

员之间应当明确分工和协作。

第二十二条期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其

他期货经营机构在职期货从业人员,不得以不正当手段辞退本机

构期货从业人员。

天将降大任于斯人也，必先苦其心志，劳其筋骨，饿其体肤，空乏其身，行拂乱其所为。——《孟子》

期货从业人员执业行为准则(五)

：前程()2０0９-12-2915:20:25【前程：】

第六章其他责任

第二十三条期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。

获取不正当利益的,应当退还不正当利益。

第二十四条除所在期货经营机构同意外，期货从业人员不得兼

任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其

他组织的职务。

第二十五条期货从业人员应当严格自律、洁身自好：

(一)认真选择期货经营机构。期货从业人员发现所在期货经营机

构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,

并及时向有关部门反映或举报；

(二)谨慎选择投资者。期货从业人员不能片面地强调业务的发展

而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。

发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在期货

经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险。

第二十六条当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继

续提供期货业务服务时，应当通过所在期货经营机构及时与投资

者协商,采取更换期货从业人员或其他办法妥善予以解决。

第二十七条期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失

的,应当承担相应责任。