《证券交易》模拟试卷五有答案[1].pdfVIP

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《证券交易》模拟题（卷五）

（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）

1.在固定收益证券综合电子平台，一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，

且双边报价对应收益率价差小于（）。

A.10个基点

B.15个基点

C.20个基点

D.30个基点

2.从内容上看，权证具有（）的性质。

A.债权

B.期权

C.交易

D.收益

3.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回

购交易按（）进行申报。

A.席位

B.证券账户

C.资金账户

D.公司

4.（）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和

责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A.《证券交易委托规则》

B.《网上买卖规则》

C.《证券交易委托代理协议》

D.《证券全权买卖协议书》

5.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设

立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

6.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券

账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其

他账户等。

A.证券账户的多少

B.证券账户的用途

C.证券账户的地点

D.证券账户开户的币种

7.股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）

的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、

卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖

出金额。

1

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A.±10%

B.±15%

C.±18%

D.±20%

8.参与交易的各方应当获得平等的机会。这是（）原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.平均

9.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开

立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

A.300

B.500

C.800

D.1000

10.在我国证券交易所，债券买断式回购报价为（）。

A.“每百元资金到期年收益”

B.“每百元面值的价格”

C.“每百元面值债券到期购回价格”

D.“每百元票面收益率”

11.按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在（）执行一类指令对盘。

A.T+4日

B.T+3日

C.T+2日

D.T+1日

12.在B股申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所为（）。

A.0.1美元

B.0.01美元

C.0.05美元

D.0.001美元

13.客户资产托管是指资产托管机构根据（）的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收

付事项、监督证券公司投资行为等职责。