证券公司内部机构设置及部门工作职责范围.pdf

证券公司内部机构设置及部门工作职责范围

一、内部机构设置

按照“以客户为中心，以服务为导向，专业化经营，集团化发展”

的指导思想，以业务发展为主线，以风险控制为保证，以业务支持为

辅助，明晰岗位责、权、利，充分体现“精简高效、协调运转”的原

则来设置内部机构，全公司部门划属三大中心：利润中心、风险控制

中心和支援中心。

（一）利润中心：利润中心承担发展公司业务、完成经营任务的

职责，是公司经营利润的直接来源，是推动公司各项事业兴旺发达的

根本保证，是公司得以生存的基础，要建立有效的激励机制，充分调

动员工积极性，鼓励利润中心员工为公司创收。利润中心由各营业部、

北京管理总部、东北管理总部、投资银行部、自营业务部、受托资产

管理部、固定收益部和研究所等构成。

（二）风险控制中心：负责公司内部控制制度的建设和完善，采

取有效措施对公司各种风险进行提前预警、及时发现，为公司业务发

展提供可靠的风险防范系统，确保公司规范经营、稳健发展，这是公

司稳步前进的保障。由计划财务管理总部（简称计财总部）、稽核审

计部和法律部等构成。

（三）支援中心：负责为利润中心提供支持和服务，为公司业务

部门和风险控制部门提供行政后勤服务，优化公司人力资源配置和提

供信息技术支持。由办公室、人力资源部和信息技术部等构成。

（四）公司经批准可以设立分支经营机构，由总裁拟定。

（五）公司可以根据业务发展需要，对现有部门设置进行调整或

增加、撤销，并报董事会备案。

二、各部门工作职责范围

A、支援中心所辖部门

（一）办公室

1、拟订或协助拟订公司一级的各项经营管理制度或修订稿；

2、组织落实公司董事会、监事会、总裁办公会等的决定、决议

和公司领导部署的其他工作；

3、负责董事会、监事会和总裁的行政事务；在董事会和监事会

闭会期间，负责处理两会的日常事务。

4、对行政公文签收、登记，提出拟办意见；流转领导间阅读、

阅审、阅批的各类文件；

5、了解掌握和督促各部门及营业部工作的决议、决定、批示等

文件；

6、协调解决各部门及营业部在经营管理过程中难以解决的困难

和问题；

7、负责协调各部门及营业部向总裁述职工作；

8、负责公司行政公章的保管、使用工作；

9、起草或协助起草工作计划、报告、总结、请示、批复、决定、

决议、指示、通知、会议纪要、函、公告，以及总裁班子拟提交董事

会的有关经营状况的汇报材料等文件；

10、阅读并审核各部门及各营业部起草的以公司名义上报、外送、

下发的各类文件；

11、重要会议的组织和服务工作，整理领导讲话、会议（会谈）

记录、纪要等材料；

12、公司的宣传、信息、接待、必威体育官网网址等工作；

13、公司的印信管理和综合档案管理；

14、负责公司各类固定资产的审批、购买、登记、管理等；负责

公司基建的有关工作，以及公司总部有关基建工作的落实等；

15、负责公司各类车辆的购置和管理，用车的安排及车辆的维护，

对驾驶员的管理等；

16、负责公司日常办公用品、礼品、宣传品、名片等的定制、保

管和发放；

17、负责公司系统的安全保卫工作以及消防安全工作；

18、收集、整理、编报和传递机构客户信息，建立客户档案；

19、在各部门信息库的基础上，建立可以使领导及时、快速了解

公司管理和业务信息的平台；

20、编写业务简报，汇总和上报各部门工作动态和其他信息；

21、公司领导交办的其他工作。

（二）人力资源部

人力资源部是公司人力资源规划、开发、管理中心和人力成本中

心。依据现代企业制度的要求和公司人力资源集中统一管理的原则，

探索和建立起能上能下、能进能出的用人机制和激励机制，培养和建

设一支富有活力和精简高效的员工队伍。具体职责如下：

1、负责拟订公司一级人事、劳资和福利等方面的规章制度；

2、草拟公司人力资源基本政策和人才队伍发展规划；

3、负责拟订内部机构设置、岗位设置和人员编制方案，经批准

后组织实施；

4、公司员工的聘用、聘任、调配、辞退等工作和劳动合同、人

事档案管理；

5、拟订员工薪酬、福利等分配激励制度体系与保险制度体系，

并组织具体实施；

6、拟订员工考核评价制度体系，