2017年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的产生与发展考试试卷.pdfVIP

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作者：PanHongliang

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2017年上半年河北省证券从业资格考试：证券市场的产生

与发展考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题

意）

1、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。

A．中国证监会

B．主承销商

C．发行人

D．主承销商和发行人协商

2、__是股票价格与每股净利润的比值。

A．市盈率

B．市净率

C．资本负债率

D．每股收益率

3、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。

A．50%

B．55%

C．60%

D．65%

4、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。

A．15

B．30

C．60

D．90

5、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADR

B．二级有担保ADR

C．三级有担保ADR

D．144A规则下的私募ADR

6、证券营业部提供的咨询不包括__。

A．介绍技术分析软件的使用

B．提示人市风险及防范措施

C．介绍投资者开户、委托、交割等操作规程及注意事项

D．推荐近期业绩比较优良的股票

7、对长期零息和附息国债，多采用__招标。

A．荷兰式

B．美国式

C．缴款期

D．都可以

8、封闭式基金的价格主要受__的影响。

A．投资基金规模

B．基金份额净值

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C．市场供求关系

D．投资时间长短

9、最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。

A．股权融资

B．债务融资

C．内部融资

D．向金融机构借款

10、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。

A．董事会——分支机构

B．董事会——业务决策机构

C．董事会——业务决策机构——分支机构

D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构11、约定客户从事

融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。

A．同期金融机构1年期存款基准利率

B．同期金融机构贷款基准利率

C．同期金融机构1年期贷款基准利率

D．同期金融机构间拆借利率

12、______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类

向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。__

A．基金评级机构律师事务所

B．基金投资咨询公司基金评级机构

C．基金评级机构基金投资咨询公司

D．律师事务所基金评级机构

13、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出

未获准发行新股的公告。

A．2个工作日

B．3个工作日

C．5个工作日

D．6个工作日

14、我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是__。

A．收盘价

B．当日加权平均价格

C．开盘价

D．当日最高价和最低价的算术平均价

15、下列属于金融衍生工具按基础工具种类划分的是__。

A．内置型衍生工具

B．外置型衍生工具

C．股权类衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

16、目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。

A．企业活期存款利率和实际交易天数

B．企业活期存款利率和实际冻结天数

C．企业一年期存款利率和实际交易天数

D．企业一年期存款利率和实际冻结天数

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17、以下不属于境外上市的外资股的股票是__。

A．H股

B．B股

C．N股

D．L股

18、下列有关实物债券的表述，正确的是（）。

A．是一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券

B．是一种需借助投资者电脑账户作记录的债券

C．是一种具有标准格式实物券面的债券

D．是以某种货币为本位而发行的国债

19、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考

核。

A．固定资产比例

B．经营状况和经