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XXX银行关于银行业机构及员工参与非法
集资行为管控工作情况的报告
XX银监分局：
根据《河北银监局办公室关于加强银行业机构及员工参
与非法集资行为管控的通知》（冀银监办发【2018】135号）
文件要求，我行高度重视，认真组织学习贯彻，现将具体工
作开展情况汇报如下：
一、组织领导与责任分工
我行成立以一把行长为组长的行为管控工作领导小组，
各部室负责人、各支行行长为成员，分别落实所在单位的管
控工作，领导小组下设办公室，办公室设在综合部，具体负
责管控工作的安排和督导落实。各部室、支行负责对员工行
为开展全面排查，形成“网格化”责任区，尤其对于参与非法
集资行为、违规开户、大额资金往来等关键环节进行排查监
控，强化员工违法违规行为敏感度，确保排查管控工作产生
实效。
二、管控内容及管控措施
1.加强对员工的职业操守和风险警示教育，我行要求各
营业单位组织全员学习监管文件和相关职业道德规范，提高
思想认识。
2.健全完善员工行为监察制度，加大对员工异常行为的
监督管理力度，我行通过员工行为监察管理等手段，定期开
展员工座谈和家访，同时对员工客户进行随机回访，全方位
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了解员工行为，对利用银行名义或者员工身份参与非法集
资，违规私自代客投资理财，委托本行客户为员工本人投资
理财，为民间融资提供担保、牵线搭桥，自办、入股参与经
营担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台等情况进行全面
了解。
3.严格落实岗位轮换、强制休假和经济责任审计制度，
强化重要岗位和敏感关节员工行为规范，禁止参与或变相参
与非法集资和民间融资活动。
4.对业务环节进行排查，对员工违规代客户办理开户、
储蓄存款、票据贴现等业务进行重点管控，收集涉嫌非法集
资线索。
5.监控账户和资金往来情况，对员工账户交易中资金异
动进行分析识别，对出借个人账户或者利用账户为他人过渡
资金，与客户、担保公司、小额贷款公司、网络借贷平台、
第三方理财机构等频繁发生大额资金往来等情况进行管控
和识别。
6.认真开展舆情监测，对报刊杂志、广播电视、互联网
媒体上涉及本行的广告、咨询信息以及媒体披露的机构及员
工涉嫌非法集资的信息进行监测，时刻掌握动态信息。
7.由于我行没有退休员工，也不存在内退、二线员工的
情况，因此本次专项工作未涉及。
8.初步建立机构及员工非法集资监测预警责任制，总行
一把行长为第一责任人，各部门、支行负责人为所在单位第
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一责任人，初步建立了相应的考核奖励和责任追究制度。
三、下步工作计划
我行计划对非法集资相关工作进行更加详细的分工和
要求，明确各单位定期工作内容和报送流程，同时完善相应
考核制度，完善员工参与非法集资的监测预警机制，深化“网
格化”系统管理，赋予员工互相监督的责任，实现“自律、他
律、律他”有机结合，定期开展员工行为排查，发现异常及时
上报并处理，同时做好非法集资案件信息统计报送工作，确
保报送信息及时、准确、完整。
XXX银行
XX年XX月XX日
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