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《证券公司信用交易担保证券账户协议》
甲方(证券公司):
公司名称:[甲方证券公司全称]
法定代表人:[甲方法人姓名]
地址:[甲方公司地址]
联系电话:[甲方联系电话]
统一社会信用代码:[甲方代码]
乙方(客户):
姓名:[乙方姓名]
身份证号码:[乙方身份证号]
地址:[乙方地址]
联系电话:[乙方联系电话]
鉴于甲方为开展融资融券业务,根据相关法律法规及监管要求,需要设立信用交易担保证券账户,用于存放乙方提交的担保证券;乙方同意将其持有的证券作为融资融券交易的担保物,并委托甲方管理相关账户及证券。双方经友好协商,依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规规定,达成如下协议:
一、账户设立与管理
1.甲方按照证券交易所及登记结算机构的规定,以甲方名义在登记结算机构开立信用交易担保证券账户,用于记录乙方委托甲方持有的担保证券的明细数据。该账户与乙方的普通证券账户相互独立,但与乙方在甲方处开立的信用资金账户相关联,共同构成融资融券交易的信用账户体系。
2.甲方负责信用交易担保证券账户的日常管理与维护工作,包括但不限于账户信息的记录与更新、证券的划转与保管、权益处理等。甲方应建立健全账户管理制度与风险防控机制,确保账户的安全与稳定运行,保障乙方的合法权益。
3.乙方应妥善保管与信用交易相关的账户信息及密码,如因乙方原因导致账户信息泄露或密码遗失,所产生的一切后果由乙方自行承担。乙方不得擅自对信用交易担保证券账户进行操作,如需进行特定交易或业务办理,应按照甲方规定的流程与要求向甲方提出申请,经甲方审核同意后方可进行。
二、担保证券的提交与划转
1.乙方为进行融资融券交易,应按照甲方要求将其合法持有的证券提交至信用交易担保证券账户作为担保物。乙方提交担保证券的方式、时间及证券种类等应符合甲方的业务规定及相关法律法规要求。甲方在收到乙方提交的担保证券后,应及时进行确认并办理相关划转手续,将担保证券记入信用交易担保证券账户。
2.乙方担保证券的价值根据证券交易所及甲方规定的估值方法进行计算,其市值与融资融券债务之间应保持一定的比例关系,即维持担保比例。如因证券价格波动等原因导致维持担保比例低于约定的最低标准时,乙方应按照甲方的通知要求及时追加担保物或偿还部分债务,以维持担保比例在安全范围内。否则,甲方有权按照相关规定对乙方的担保物进行处置,以保障甲方的债权安全。
3.在融资融券交易期间,如乙方需要提取信用交易担保证券账户中的担保证券,应提前向甲方提出申请,并在满足一定条件下(如偿还相应债务、维持担保比例符合要求等),经甲方审核同意后方可办理提取手续。甲方应按照相关规定及时办理担保证券的划出操作,并确保划出过程的安全与合规。
三、权益处理
1.对于信用交易担保证券账户内担保证券产生的现金红利、债券利息、红股等权益,按照证券交易所及登记结算机构的相关规定进行处理。一般情况下,现金红利、债券利息等现金权益将直接记入乙方的信用资金账户;红股等证券权益将直接记入信用交易担保证券账户,相应增加乙方的担保证券数量。
2.在担保证券发生配股、增发、可转债转股等权益事项时,乙方应按照甲方的通知要求及时进行操作,如认购配股股份、参与增发申购、进行可转债转股等。如乙方未在规定时间内进行相应操作,甲方有权根据相关规定进行处理,由此产生的后果由乙方自行承担。
3.若因担保证券发行人的原因导致权益处理出现异常或纠纷,甲方应积极协助乙方与发行人进行沟通协调,维护乙方的合法权益。但在处理过程中,甲方应遵循相关法律法规及业务规则的要求,不得擅自超越权限进行操作。
四、风险揭示与责任承担
1.甲方应向乙方充分揭示信用交易担保证券账户相关的风险,包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、系统风险等。乙方应在充分了解并知晓这些风险的基础上,自愿参与融资融券交易,并承担由此产生的一切风险与损失。
2.如因甲方违反本协议约定或因甲方管理不善、操作失误等原因导致乙方的担保证券遭受损失或权益受损,甲方应承担相应的赔偿责任。但因不可抗力、证券交易所或登记结算机构的原因以及乙方自身原因导致的损失除外。
3.乙方应遵守国家法律法规、证券监管规定及甲方的业务规则,不得利用信用交易担保证券账户进行违法违规活动,如内幕交易、操纵市场、洗钱等。如乙方违反相关规定,甲方有权采取限制交易、强制平仓、报告监管部门等措施,并要求乙方承担由此产生的法律责任与赔偿责任。
五、费用及支付方式
1.乙方使用信用交易担保证券账户进行融资融券交易时,应按照甲方规定向甲方支付相关费用,包括但不限于融资利息、融券费用、交易佣金、账户管理费等。具体费用标准及计算方式由甲方在其营业场所或官方网站上公示,并根据市场情况及监管要求适时进行调整。
2.乙方应在每月的[具体日期]前,向甲方支
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