证券公司资产证券化专项计划合同.docx

《证券公司资产证券化专项计划合同》

甲方（原始权益人）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系电话：[甲方联系电话]

统一社会信用代码：[甲方代码]

乙方（计划管理人证券公司）：

公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系电话：[乙方联系电话]

经营证券业务许可证编号：[乙方许可证编号]

鉴于甲方拥有合法的基础资产，拟通过资产证券化方式进行融资；乙方具备开展资产证券化业务的专业资质与丰富经验，能够作为计划管理人发起设立资产证券化专项计划。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规规定，就资产证券化专项计划相关事宜达成如下协议：

一、专项计划概述

1.专项计划名称：[具体资产证券化专项计划名称]

2.专项计划目的：甲方通过向专项计划转让基础资产，实现资产的盘活与融资；乙方通过管理专项计划，为投资者提供投资产品，并按照约定向投资者分配收益。

3.基础资产：本专项计划的基础资产为[详细描述基础资产的类型、范围、具体构成等，例如特定的应收账款、租赁债权、信贷资产等]，其价值经评估或双方认可为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。基础资产应具备合法合规性、可转让性、独立性等特征，且在专项计划存续期间，甲方应确保基础资产的质量与稳定性。

4.专项计划期限：自专项计划设立日起至专项计划终止日止，预计期限为[X]年。专项计划设立日为[具体日期]，专项计划终止日根据基础资产现金流回收情况及本协议约定确定。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定及相关法律法规、监管要求，勤勉尽责地管理专项计划，维护甲方及投资者的合法权益。

在乙方未按照本协议约定履行义务或因乙方原因导致专项计划出现风险或损失时，有权要求乙方承担相应的赔偿责任，并采取法律手段维护自身权益。

按照本协议约定及相关法律法规，在满足一定条件下，有权对基础资产进行赎回或替换，但需提前通知乙方并经乙方同意，且不得损害投资者利益。

2.义务

向乙方提供真实、准确、完整的基础资产资料、财务报表、业务运营数据及其他与专项计划相关的信息与文件，以便乙方进行尽职调查、专项计划设计与申报等工作。如因甲方提供虚假信息导致专项计划失败或给乙方、投资者造成损失，甲方应承担全部责任。

按照本协议约定及相关法律法规要求，将基础资产合法有效地转让给专项计划，并确保基础资产转让过程符合法律规定的程序与要求，不存在任何权利瑕疵或法律纠纷。

在专项计划存续期间，对基础资产进行持续的管理与维护，包括但不限于催收账款、维护租赁关系、监控信贷资产质量等，确保基础资产能够按照预期产生稳定的现金流。如因甲方管理不善导致基础资产现金流不足或出现其他问题，影响专项计划兑付，甲方应承担相应责任。

承担与基础资产相关的除因乙方管理不善导致之外的风险，如基础资产债务人违约风险、基础资产价值波动风险等。在基础资产出现风险事件时，应及时通知乙方，并配合乙方采取相应的风险应对措施，如处置基础资产、协商债务重组等。

按照本协议约定及相关法律法规要求，协助乙方进行专项计划的信息披露工作，包括但不限于提供定期报告所需的基础资产信息、临时报告所需的重大事项信息等。

（二）乙方权利义务

1.权利

有权要求甲方提供真实、准确、完整的信息与文件，如甲方未按要求提供或提供的信息存在虚假、误导或重大遗漏，乙方有权拒绝发起专项计划或暂停、终止已进行的专项计划，并要求甲方承担相应责任。

根据专项计划的管理需要，对基础资产进行监督与检查，包括但不限于查阅基础资产相关资料、实地走访基础资产运营场所、与基础资产债务人进行沟通等，甲方应予以配合。

按照本协议约定及相关法律法规要求，制定专项计划的交易文件、管理规则与操作流程，并在专项计划存续期间，对专项计划进行全面的管理与运作，包括但不限于资金募集、资产托管、投资运作、收益分配、信息披露等。

按照本协议约定向投资者收取管理费、销售服务费等相关费用，并在扣除相关费用后，按照约定向投资者分配收益。如投资者未按时缴纳认购款项或违反专项计划相关规定，乙方有权采取相应措施，如限制投资者权益、要求投资者承担违约责任等。

在甲方违反本协议约定或法律法规、监管规定时，有权采取相应措施，包括但不限于要求甲方回购基础资产、处置基础资产、报告监管部门等，以保障专项计划的顺利进行与投资者的合法权益。

2.义务

具备开展资产证券化业务的合法资质与专业能力，遵守国家法律法规、监管规定及行业自律规范，按照诚实信用原则开展专项计划管理工作。