审核思路和注意事项.pptVIP

SECP

审核内容：

基于风险、标准化、系统化、持续改进〔常态化〕

S≠标准

风险分析

筹划形成的过程：

管控策略

管理流程

管理节点

直接措施

保障措施

监督措施

管

理

要

求

管理文件

管理标准

技术标准

支持表单

S

S

基于风险、标准化、系统化、持续改进〔常态化〕

基于风险

1、管理框架设计基于风险

2、差异化管控基于风险

标准化

1、将基于风险的管控要求固化

形成管控文件。

2、将执行过程发现的问题记录

分析、回忆准备固化形成管控

文件。

系统化

1、明确风险管控流程的流转节点。

2、明确每个节点的输入和输出。

特别关注跨部门跨班组的输入输出

持续改进

〔常态化〕

1、明确管理过程问题处理流程

2、明确管理过程纠错机制

E、C〔执行、依从〕

管控什么风险、处在什么管控节点?

管控的风险控制流程有什么管理要求?

管控的风险控制流程有什么管理文件?

夯实根底工作

P〔绩效〕

结果绩效：目标指标的实现情况

过程绩效：你的管理过程起到了什么效果

一、你的答复代表拉西瓦电厂，想清楚在答复或找更专业的人答复。

二、熟读管理手册，少说我认为、我觉得。应说这是XXX标准的要求。

三、资料提供及时有效，目前没做的就讲解管理思路持续改进，目前已经做了的就要能在最快的时间内提供。不要纠结于每个点的问题浪费时间。

四、各部门主任，有空到审核现场和审核员交流下，表示你的重视，最后都是要访谈的提前相互熟悉。

迎审人员本卷须知