证券公司国际证券业务结算协议.docx

《证券公司国际证券业务结算协议》

甲方（证券公司）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

注册地址：[甲方注册地址]

联系电话：[甲方联系电话]

经营证券业务许可证编号：[甲方许可证编号]

乙方（结算机构）：

机构名称：[乙方机构全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

注册地址：[乙方注册地址]

联系电话：[乙方联系电话]

鉴于甲方在国际证券业务经营过程中需要专业的结算服务，乙方具备提供国际证券业务结算的资质与能力，双方经友好协商，依据相关法律法规及国际惯例，就国际证券业务结算事宜达成如下协议：

一、结算服务范围

1.乙方将为甲方提供国际证券交易的资金结算、证券结算以及相关的交收担保、风险管理等服务。包括但不限于：

跨境股票、债券、基金等各类证券品种的买卖交易结算；

与国际证券业务相关的股息、红利、利息等收益的资金收付；

协助甲方处理因证券交易产生的资金与证券的交收事宜，确保交收的准确性与及时性；

提供结算过程中的风险监控与管理服务，包括但不限于对甲方交易对手信用风险的评估与监控、对市场波动导致的结算风险进行预警与防范等。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定及相关法律法规、国际惯例，准确、及时地完成国际证券业务结算服务，保障甲方交易资金与证券的安全与交收的顺利进行。

对乙方的结算服务质量进行监督与检查，如发现乙方存在服务瑕疵或违反本协议约定的情况，有权要求乙方限期整改，并根据情况要求乙方承担相应的赔偿责任。

有权获取与结算业务相关的信息与报告，包括但不限于结算明细报表、资金与证券余额查询结果、风险评估报告等，以便甲方进行内部管理与风险监控。

2.义务

向乙方提供真实、准确、完整的公司信息、交易指令、账户信息及其他与结算业务相关的资料，以便乙方开展结算服务工作。如因甲方提供虚假信息导致结算错误或风险，甲方应承担相应责任。

按照乙方规定的格式与要求，及时、准确地向乙方发送交易指令与结算指令，确保指令的合法性、完整性与有效性。如因甲方指令错误或延误导致结算失败或产生额外费用，甲方应承担相应后果。

配合乙方进行资金与证券的清算交收工作，包括但不限于在规定时间内准备足额的资金或证券，按照乙方要求完成资金划转与证券过户等操作。如因甲方不配合导致交收延误或失败，甲方应承担相应责任。

遵守相关法律法规、国际结算规则以及乙方的业务规则与要求，不得从事任何影响结算秩序或损害乙方及其他市场参与者利益的行为。如甲方违反相关规定，乙方有权采取限制结算服务、暂停交易、报告监管部门等措施，并要求甲方承担由此产生的法律责任与赔偿责任。

按照本协议约定向乙方支付结算服务费用及其他相关费用，如因甲方未按时支付费用导致乙方暂停或终止结算服务，甲方应承担相应后果。

（二）乙方权利义务

1.权利

有权要求甲方提供真实、准确、完整的信息与指令，如甲方未按要求提供或提供的信息存在虚假、误导或重大遗漏，乙方有权拒绝提供结算服务或采取相应的风险防范措施，并要求甲方承担相应责任。

按照本协议约定及相关收费标准，向甲方收取结算服务费用及其他相关费用，甲方应予以配合并按时支付。

根据业务需要，制定并调整结算业务规则与流程，但应提前通知甲方并确保规则与流程的合理性与公平性。

在甲方违反本协议约定或法律法规、监管规定时，有权采取限制结算服务、暂停交易、解除协议、报告监管部门等措施，并依法追究甲方的法律责任。

2.义务

具备开展国际证券业务结算服务的专业能力与资质，遵守相关法律法规、国际结算规则及行业自律规范，为甲方提供安全、高效、准确的结算服务。

建立健全结算业务系统与风险管理体系，确保结算系统的稳定运行与数据安全，对结算过程中的各类风险进行有效识别、评估与控制。

按照甲方的交易指令与结算指令，及时、准确地完成资金与证券的清算交收工作，确保交收的准确性与及时性。在结算过程中，如发生异常情况或错误，应及时通知甲方并采取相应的纠正措施，如因乙方原因导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

向甲方提供结算业务相关的信息与报告，包括但不限于每日结算报表、资金与证券余额对账单、风险监控指标等，以便甲方及时了解结算情况与风险状况。

对在结算服务过程中知悉的甲方商业秘密、交易信息等予以严格必威体育官网网址，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。本必威体育官网网址义务在本协议终止后仍然有效，必威体育官网网址期限为自本协议终止之日起[X]年。

三、结算流程与时间安排

1.交易指令接收与确认

甲方应通过乙方指定的交易系统或其他合法途