证券公司沪港通交易委托协议.docx

《证券公司沪港通交易委托协议》

甲方（投资者）：

姓名：[甲方姓名]

身份证号码：[甲方身份证号]

地址：[甲方常住地址]

联系电话：[甲方联系电话]

乙方（证券公司）：

证券公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系电话：[乙方联系电话]

证券经营机构编码：[乙方编码]

鉴于甲方拟通过乙方开通沪港通交易权限，并委托乙方进行沪港通股票交易相关事宜，根据《中华人民共和国证券法》、《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》等相关法律法规及上海证券交易所、香港联合交易所有关业务规则，甲乙双方经平等协商，就沪港通交易委托相关事项达成如下协议：

一、服务内容

1.乙方为甲方提供沪港通交易委托服务，包括但不限于接受甲方的沪港通股票买卖委托指令，按照相关交易规则将指令报送至上海证券交易所或香港联合交易所进行交易撮合，并及时向甲方反馈交易结果及相关信息。

2.协助甲方进行沪港通交易的账户管理，包括开通沪港通交易权限、维护交易账户信息、办理资金划转与结算等相关事宜。

3.为甲方提供沪港通交易相关的市场信息、行情数据、研究报告及投资咨询服务，帮助甲方了解沪港通市场动态、交易规则及投资风险，以便甲方做出合理的投资决策。

二、双方的权利和义务

（一）甲方的权利和义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定及相关法律法规、交易规则的要求，为甲方提供沪港通交易委托服务，并对乙方的服务质量进行监督和检查。

有权根据自己的投资判断和风险承受能力，自主决定沪港通股票的买卖交易，并向乙方下达委托指令。

有权查询自己的沪港通交易账户信息、资金余额、持仓情况、交易记录及相关费用明细等资料，乙方应予以配合并提供准确、及时的信息。

在乙方违反本协议约定或因乙方过错导致甲方交易损失时，有权要求乙方承担相应的赔偿责任。

2.义务

向乙方提供真实、准确、完整的个人身份信息、联系方式、投资经验、风险偏好及其他与沪港通交易相关的信息资料，以便乙方进行投资者适当性评估及开展相关服务。

充分了解沪港通交易的相关法律法规、业务规则、交易风险及香港证券市场与内地证券市场的差异，谨慎做出投资决策。在进行沪港通交易前，应认真阅读并签署乙方提供的《沪港通风险揭示书》，确认已充分知晓并愿意承担沪港通交易可能带来的风险。

按照本协议约定及乙方的要求，妥善保管沪港通交易账户的账号、密码及其他身份认证信息，不得将其透露给任何第三方。因甲方原因导致账号、密码泄露或被他人冒用进行交易而造成的损失，由甲方自行承担。

按照乙方规定的交易委托方式和操作流程，向乙方下达沪港通股票买卖委托指令。委托指令应内容明确、要素完整，包括但不限于证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格等信息。甲方应确保委托指令的真实性、合法性和有效性，如因甲方下达的委托指令错误或违规而导致的交易损失，由甲方承担。

及时关注沪港通交易账户的资金余额和持仓情况，确保有足够的资金或证券用于交易结算。按照相关规定按时缴纳沪港通交易涉及的各项税费、佣金及其他费用。如因甲方资金不足或未及时缴纳费用而导致交易失败或其他后果，由甲方承担相应责任。

遵守国家法律法规、上海证券交易所及香港联合交易所的相关交易规则，不得利用沪港通交易进行内幕交易、操纵市场、洗钱等违法违规活动。如甲方违反相关规定，乙方有权采取限制交易、报告监管部门等措施，并要求甲方承担由此产生的法律责任和赔偿责任。

（二）乙方的权利和义务

1.权利

有权要求甲方提供真实、准确、完整的个人信息及其他与沪港通交易相关的资料，以便进行投资者适当性评估和业务办理。如甲方提供的信息不真实、不准确或不完整，乙方有权拒绝为甲方开通沪港通交易权限或暂停、终止为甲方提供相关服务。

有权按照本协议约定及相关法律法规、交易规则的要求，对甲方的沪港通交易委托指令进行审核，如发现委托指令不符合规定或存在风险，有权拒绝执行或要求甲方修改委托指令。

有权按照国家法律法规及相关监管规定，收取沪港通交易的佣金、手续费、税费及其他相关费用。甲方应按照乙方规定的时间和方式缴纳上述费用，如甲方未按时缴纳，乙方有权从甲方的交易资金账户中直接扣除或采取其他合法措施追讨欠费。

在甲方违反本协议约定或法律法规、交易规则时，有权采取限制交易、暂停服务、解除协议等措施，并依法追究甲方的法律责任。

2.义务

具备开展沪港通交易委托服务的资格和条件，遵守相关法律法规、行业自律规则及上海证券交易所、香港联合交易所的业务规则，为甲方提供合法、合规、安全、高效的沪港通交易委托服务。

根据甲方的申请，及时为甲方办理沪港通交易权限开通手续