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证券公司监管报告服务协议

一、协议主体

本协议由证券公司（以下简称“甲方”）与专业监管报告服务提供商（以下简称“乙方”）签订，旨在明确双方在证券公司监管报告编制、提交及相关服务方面的权利和义务。

二、服务内容

1.监管报告编制

乙方依据证券监管机构的要求，如中国证监会等相关规定，收集甲方的各类业务数据，包括但不限于财务数据、交易数据、合规数据等。例如，收集甲方的营业收入、净利润、客户交易佣金收入等财务指标数据，以及股票交易笔数、交易额、客户开户数量等业务数据，同时梳理甲方在反洗钱、内部控制、风险管理等合规方面的信息。

运用专业的财务分析、风险评估等方法，对数据进行整理、分析和提炼，按照规定的格式和内容要求编制监管报告。例如，在编制风险管理报告时，分析甲方面临的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险的暴露程度、风险管控措施及其有效性，并以清晰、准确的文字和图表形式呈现于报告中。

2.报告审核与校对

乙方对编制完成的监管报告进行内部审核，检查数据的准确性、逻辑的连贯性以及格式的规范性。例如，核对报告中的财务数据是否与甲方财务报表一致，交易数据是否与交易系统记录相符，文字表述是否清晰准确、无歧义，报告的章节结构、字体字号、图表编号等格式是否符合监管要求。

针对审核过程中发现的问题及时与甲方沟通，进行修改和完善，确保报告质量达到监管机构的标准。例如，如果发现报告中关于某一业务指标的计算有误，乙方与甲方相关业务部门核实正确数据后进行修改，并重新审核相关部分以确保无误。

3.报告提交与跟进

乙方在规定的时间内将审核通过的监管报告提交给甲方，由甲方进行最终确认后向证券监管机构提交。例如，按照证监会规定的季度报告提交截止日期前，提前若干工作日将报告提交给甲方，以便甲方有足够时间进行内部审阅和签署。

协助甲方处理监管机构在接收报告后提出的疑问或反馈意见，及时提供补充材料或解释说明，直至报告审核通过。例如，若监管机构对报告中的某项风险评估内容提出质疑，乙方协助甲方收集更详细的数据和案例，撰写补充说明材料，以回应监管机构的关切并争取报告顺利通过审核。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权要求乙方按照证券监管机构的必威体育精装版要求和标准编制监管报告，确保报告的合规性和有效性。例如，当监管政策对证券公司风险资本计提标准发生变化时，甲方有权要求乙方在报告中准确反映该变化并进行相应分析。

对乙方编制的监管报告进行审核和提出修改意见，在最终提交前对报告内容拥有决定权。例如，甲方可以根据自身内部管理要求和对业务的深入了解，对报告中的某些表述或分析提出不同看法，要求乙方进行调整。

要求乙方保守在服务过程中知悉的甲方商业秘密和敏感信息，不得向任何第三方泄露。例如，甲方的客户交易策略、未公开的财务规划等信息，乙方有严格必威体育官网网址的义务。

2.义务

按照乙方的要求及时、准确地提供编制监管报告所需的各类数据和信息，确保数据的真实性和完整性。例如，甲方应在规定的时间内提供财务报表、交易明细、合规检查记录等资料，并保证数据无遗漏、无错误。

配合乙方的工作，安排相关业务部门和人员与乙方进行沟通、答疑，协助乙方顺利完成报告编制工作。例如，当乙方对某项业务数据不理解或需要进一步了解业务背景时，甲方应及时组织相关业务人员与乙方进行交流，提供必要的解释和说明。

按照协议约定向乙方支付服务费用，不得无故拖欠。例如，在协议规定的付款周期内，通过银行转账等约定方式将服务费用支付给乙方。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权要求甲方提供完整、准确、及时的业务数据和信息，以保障监管报告编制工作的顺利进行。例如，如果甲方未能按时提供某季度的财务报表，乙方有权要求甲方尽快提供并说明延迟原因。

按照协议约定收取服务费用，对于甲方未按时支付费用的情况，有权采取相应的法律措施追讨。例如，在甲方逾期支付费用超过一定期限后，乙方可依据协议约定向甲方发送催款通知，若仍未得到解决，可通过法律途径解决。

在服务过程中，因甲方提供的数据错误或不完整导致报告出现问题，乙方有权要求甲方承担相应责任并进行整改。例如，如果因甲方提供的错误交易数据导致报告中的交易额统计错误，乙方有权要求甲方重新提供正确数据并协助修改报告。

2.义务

组建专业的团队，包括具备证券行业知识、财务分析能力、风险管理经验等多方面专业人才，为甲方提供高质量的监管报告服务。例如，团队成员应具有注册会计师、金融分析师等相关专业资质或丰富的行业经验，能够熟练运用专业知识和工具进行报告编制和分析。

持续关注证券监管政策的变化，及时更新报告编制的标准和方法，确