证券公司信用业务数据报送协议.docx

《证券公司信用业务数据报送协议》

甲方（证券公司）：

公司名称：[甲方证券公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系电话：[甲方联系电话]

统一社会信用代码：[甲方代码]

乙方（数据接收方，如监管机构或相关数据平台）：

机构名称：[乙方机构全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方机构地址]

联系电话：[乙方联系电话]

鉴于甲方开展信用业务过程中产生的数据需按照相关法律法规、监管要求向乙方进行报送，以实现监管目的、保障市场稳定与投资者权益；乙方负责接收、整理与分析相关数据，为监管决策与市场监测提供依据。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规规定，达成如下协议：

一、数据报送范围与内容

1.甲方应向乙方报送的信用业务数据包括但不限于以下方面：

融资融券业务数据：如客户信用账户开户信息（包括客户姓名、身份证号码、联系方式、开户时间等）、融资融券交易明细（包括交易日期、交易代码、交易方向、成交价格、成交数量、融资融券余额等）、担保物信息（包括担保证券市值、保证金金额、维持担保比例等）、客户信用评级信息（如有）、风险监控指标数据（如集中度风险指标、流动性风险指标等）。

股票质押式回购业务数据：质押股票的基本信息（包括股票代码、股票名称、质押数量、质押比例、质押起始日期、质押到期日期等）、融入方信息（包括融入方姓名或名称、身份证号码或统一社会信用代码、联系方式、融资用途等）、融出方信息（如有）、交易价格与金额、风险预警与处置信息（如预警线、平仓线设置及触发情况、处置方式与结果等）。

其他信用业务数据：如信用衍生品交易数据（包括交易品种、交易对手、交易金额、风险敞口等）、信用资产证券化业务数据（包括基础资产信息、证券发行与交易信息、现金流分配情况等）等，根据乙方要求及相关业务开展情况进行报送。

2.报送数据的详细格式、内容要求及数据字典由乙方制定并通知甲方，甲方应按照规定的格式与要求进行数据整理与报送，确保数据的准确性、完整性与及时性。

二、数据报送频率与时间节点

1.甲方应按照以下频率向乙方报送信用业务数据：

日报：对于融资融券业务的当日交易明细、担保物信息、风险监控指标等关键数据，应在每个交易日结束后的[X]小时内报送。

周报：股票质押式回购业务的每周交易汇总数据、风险状况更新数据等，应在每周交易结束后的[X]个工作日内报送。

月报：融资融券业务与股票质押式回购业务的全月综合数据、客户信用评级变动情况、信用业务收入与成本数据等，应在每月结束后的[X]个工作日内报送。

季报与年报：各类信用业务的季度与年度详细统计数据、风险评估报告、业务发展总结与展望等，应在季度与年度结束后的规定时间内（按照监管要求或乙方通知确定）报送。

对于特定事件或临时数据需求，如信用业务重大风险事件发生、监管政策调整导致数据要求变更等，甲方应在事件发生或接到乙方通知后的[X]个工作日内，按照乙方要求的格式与内容报送相关数据。

2.如遇节假日或不可抗力等特殊情况导致数据报送延迟，甲方应提前通知乙方，并在特殊情况消除后的[X]个工作日内补报数据。但甲方应尽最大努力确保数据报送的及时性，避免因延迟报送对监管工作造成不利影响。

三、数据报送方式与安全保障

1.甲方应采用安全、可靠、高效的电子数据传输方式向乙方报送数据，如通过专用数据接口、加密网络传输通道或乙方指定的数据报送平台等。数据传输过程应进行加密处理，防止数据泄露与篡改。甲方应建立健全数据报送系统的安全防护机制，包括但不限于防火墙设置、入侵检测与防御系统部署、用户身份认证与授权管理等，确保数据报送系统的稳定性与安全性。

2.在数据报送前，甲方应对数据进行严格的质量审核，包括数据的准确性、完整性、一致性检查等。如发现数据错误或异常，应及时进行修正与重新报送。甲方应保留数据报送的原始记录与审核日志，以备乙方检查与追溯。

3.甲方应明确数据报送的责任部门与责任人，确保数据报送工作的顺利进行。责任部门与责任人应具备相应的数据处理能力与业务知识，熟悉数据报送流程与要求，对数据报送的质量与及时性负责。如因甲方内部管理不善导致数据报送出现问题，甲方应承担相应责任。

四、乙方权利与义务

1.权利

有权要求甲方按照本协议约定的范围、内容、频率、时间节点与方式报送信用业务数据，并对甲方的数据报送工作进行监督与检查。如甲方未按照要求报送数据或报送数据存在质量问题，乙方有权要求甲方限期整改，并根据情况采取相应的监管措施，如警告、罚款、暂停业务等。

接收、整理与分析甲方报送的数据，用于监管决策、市场监测、风险评估与统计分析等目的。根据监管工作需要，乙方有权对甲方