证券公司资产证券化项目托管协议.docx

《证券公司资产证券化项目托管协议》

甲方（管理人）：

公司名称：[证券公司名称]

法定代表人：[姓名]

地址：[详细地址]

联系电话：[电话号码]

乙方（托管人）：

银行名称：[托管银行名称]

法定代表人：[姓名]

地址：[详细地址]

联系电话：[电话号码]

鉴于甲方拟设立资产证券化专项计划（以下简称“专项计划”），并委托乙方作为专项计划的托管人，负责专项计划资产的托管事宜。为明确双方的权利和义务，根据《中华人民共和国民法典》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及其他相关法律法规，甲乙双方经友好协商，达成如下协议：

一、托管服务范围

1.乙方将对专项计划资产进行安全保管，确保专项计划资产与乙方自有资产、其他托管资产相互独立，并按照专项计划文件的规定和甲方的指令对专项计划资产进行资金划付、资产核算、投资监督等托管服务。

2.具体托管服务包括但不限于：

开立专项计划专用账户，包括但不限于募集资金账户、专项计划账户等，并对账户内资金进行管理和监督。

接收、保管专项计划的资金和资产，包括但不限于基础资产的回款、投资收益等。

根据甲方的有效指令，办理专项计划资产的资金划付，包括但不限于向投资者支付本金和收益、向基础资产服务机构支付服务费用、进行投资运作等。

对专项计划资产进行会计核算，定期编制托管报告，向甲方和其他相关方提供专项计划资产的财务信息。

监督专项计划的投资运作，确保专项计划的投资符合专项计划文件的规定和法律法规的要求。如发现甲方的指令违反法律法规或专项计划文件的规定，乙方有权拒绝执行，并及时向甲方和监管机构报告。

二、专项计划资产的交付与保管

1.甲方应在专项计划设立日将专项计划资产交付给乙方托管。交付时，甲方应向乙方提供专项计划资产的清单及相关文件资料，包括但不限于基础资产的合同文件、债权凭证、担保文件等，以便乙方进行资产核实和托管。

2.乙方应妥善保管专项计划资产，采取必要的安全措施，确保专项计划资产的安全。乙方应建立健全专项计划资产的保管制度，对专项计划资产进行分类管理、定期盘点，并对保管过程中的风险进行监控和防范。

3.乙方应按照专项计划文件的规定，对专项计划资产的收益进行核算和分配。在收益分配日，乙方应根据甲方的指令，将专项计划资产的收益分配给投资者。

三、资金划付与指令处理

1.甲方应向乙方发送资金划付指令，指令应包括划付金额、划付对象、划付用途、划付时间等要素。甲方的指令应为书面形式，并加盖甲方的公章或授权代表签字。

2.乙方应在收到甲方的指令后，对指令进行审核。审核内容包括指令的真实性、合法性、完整性以及与专项计划文件的一致性。如乙方认为甲方的指令符合要求，应在规定的时间内执行指令；如乙方认为甲方的指令存在问题，应及时与甲方沟通，要求甲方进行修改或补充。

3.乙方在执行指令过程中，如遇到不可抗力或其他特殊情况，导致无法按时执行指令，应及时向甲方报告，并采取相应的措施尽量减少损失。

四、托管费用与支付

1.甲方应向乙方支付托管费用。托管费用的计算方式为：[具体计算方式，如按照专项计划资产规模的一定比例或固定金额等]。托管费用的支付时间为：[具体支付时间，如按季度支付、半年支付等]。

2.乙方应在收到托管费用后，向甲方开具合法有效的发票。

五、双方权利与义务

（一）甲方权利义务

1.权利：

有权按照专项计划文件的规定，对专项计划资产进行管理和运用。

有权要求乙方按照本协议的规定，提供托管服务。

有权对乙方的托管工作进行监督和检查。

2.义务：

按照本协议的规定，向乙方交付专项计划资产，并提供相关文件资料。

按照本协议的规定，向乙方发送资金划付指令，并确保指令的真实性、合法性、完整性。

按照本协议的规定，向乙方支付托管费用。

及时向乙方通报专项计划的重大事项，包括但不限于基础资产的变化、投资策略的调整等。

协助乙方进行专项计划资产的核算和审计工作。

（二）乙方权利义务

1.权利：

有权按照本协议的规定，收取托管费用。

有权对甲方的指令进行审核，如发现指令存在问题，有权拒绝执行。

有权要求甲方提供专项计划资产的相关信息和文件资料，以便进行托管工作。

2.义务：

按照本协议的规定，对专项计划资产进行安全保管、资金划付、资产核算、投资监督等托管服务。

按照本协议的规定，向甲方和其他相关方提供托管报告和财务信息。

保守专项计划的商业秘密和机密信息，不得向任何第三方披露。

协助甲方进行专项计划的设立、发行、存续期管理等工作。

六、信息披露与报告

1.甲方应按照专项