证券公司跨境收益互换协议.docx

《证券公司跨境收益互换协议》

甲方（客户）：

姓名：[甲方姓名]

身份证号码：[甲方身份证号]

地址：[甲方常住地址]

联系电话：[甲方联系电话]

乙方（证券公司）：

证券公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系电话：[乙方联系电话]

经营证券业务许可证编号：[乙方许可证编号]

鉴于甲方希望通过与乙方进行跨境收益互换交易，以实现特定的投资目标或风险管理需求；乙方具备开展跨境收益互换业务的资质与能力，能够按照相关法律法规、监管规定及行业惯例为甲方提供跨境收益互换服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》、《证券公司跨境收益互换业务管理办法》等相关法律法规规定，达成如下协议：

一、交易概述

1.交易目的

甲方进行本次跨境收益互换交易的目的为[详细说明甲方的交易目的，如投资境外某类资产、对冲特定风险敞口等]。乙方将根据甲方的交易目的，设计并执行相应的跨境收益互换交易方案。

2.交易结构

本次跨境收益互换交易采用[具体交易结构，如甲方与乙方签订收益互换协议，乙方根据协议约定与境外交易对手进行反向交易，以实现甲方与境外资产收益的互换等]的结构。交易涉及的基础资产为[明确基础资产的类别、范围或具体标的，如某境外股票指数、特定境外债券组合等]。

3.交易期限

本跨境收益互换交易的期限自[起始日期]起至[结束日期]止。交易期限届满后，双方可根据实际情况协商是否续签协议或进行交易清算。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定及相关法律法规、监管要求，为甲方设计并执行跨境收益互换交易方案，确保交易的合法合规性与风险可控性。

有权根据本协议约定，获取与交易相关的信息，包括但不限于交易估值、收益情况、风险指标等，以便甲方及时了解交易进展与状况。

在乙方违反本协议约定或因乙方过错导致甲方遭受损失时，有权要求乙方承担相应的赔偿责任，并采取必要措施维护自身合法权益。

2.义务

向乙方提供真实、准确、完整的个人身份信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力及其他与跨境收益互换交易相关的信息资料，以便乙方进行投资者适当性评估及交易方案设计。如因甲方提供虚假信息导致交易风险或损失，甲方应承担相应责任。

充分了解跨境收益互换交易的相关法律法规、业务规则、交易风险及境外市场情况，在签署本协议前认真阅读并理解乙方提供的《跨境收益互换风险揭示书》，确认已充分知晓并愿意承担交易可能带来的风险。

按照本协议约定，向乙方支付交易保证金、交易费用及其他相关款项。如因甲方未按时支付款项导致交易无法正常进行或产生额外费用，甲方应承担相应后果。

配合乙方开展交易相关的各项工作，包括但不限于提供必要的文件资料、签署相关协议与文件、协助乙方进行交易对手沟通与协调等。如因甲方不配合导致交易延误或失败，甲方应承担相应责任。

遵守国家法律法规、监管规定及本协议约定，不得利用跨境收益互换交易进行内幕交易、操纵市场、洗钱等违法违规活动。如甲方违反相关规定，乙方有权采取限制交易、提前终止协议等措施，并要求甲方承担由此产生的法律责任与赔偿责任。

（二）乙方权利义务

1.权利

有权要求甲方提供真实、准确、完整的个人信息及其他与交易相关的资料，以便进行投资者适当性评估与交易管理。如甲方提供的信息不满足要求，乙方有权拒绝为甲方提供跨境收益互换服务或暂停、终止交易。

有权根据本协议约定及相关法律法规、监管要求，对甲方的交易资格、交易指令进行审核，如发现不符合规定或存在风险，有权拒绝执行或要求甲方修改。

有权按照本协议约定及相关收费标准，向甲方收取交易保证金、交易费用及其他相关款项，以覆盖交易风险与成本。如甲方未按时支付，乙方有权采取相应措施追讨欠费，包括但不限于暂停交易、处置保证金等。

在甲方违反本协议约定或法律法规、监管规定时，有权采取限制交易、提前终止协议、报告监管部门等措施，并依法追究甲方的法律责任。

2.义务

具备开展跨境收益互换业务的合法资质与专业能力，遵守相关法律法规、监管规定及行业自律规则，为甲方提供专业、规范、安全的跨境收益互换服务。

根据甲方的交易目的、风险承受能力及其他相关信息，为甲方设计合理的跨境收益互换交易方案，并在交易过程中严格按照方案执行，确保交易的顺利进行与风险可控。

建立健全内部风险管理体系，对跨境收益互换交易进行全面的风险监控与管理，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等。定期向甲方披露交易风险状况与相关指标，如风险价值（VaR）、信用评级变化等，以便甲方及时了解交易风险。

对甲方的