2024年河南省期货从业资格期货行情解读考试试题.doc

河南省期货从业资格：期货行情解读考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货企业董事会拟免去首席风险官职务的，应当向（）报告。

A．中国证监会

B．企业住所地中国证监会派出机构

C．财政部

D．地方财政局

2、期货企业缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。

A．资产

B．营业成本

C．资本金

D．负债

3、期货企业私自利用客户资金或者其他委托财产，情节尤其严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人（）。

A．处5年如下有期徒刑或者拘役

B．处3年如下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元如下罚金

C．处3年以上如下有期徒刑，并处5万元以上50万元如下罚金

D．处5年如下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元如下罚金

4、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货企业兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请同意，该总经理（）。

A．不准许该副总经理兼职

B．能够同意该副总经理兼职

C．无权同意该副总经理兼职

D．能够助其以调用的形式进行兼职

5、因为某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济原因的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。

A．相反

B．一般相同

C．不一定

D．完全相同

6、期货企业首席风险官的工作底稿和工作统计应当最少保存（）年。

A．20

B．15

C．10

D．5

7、期货企业与客户对交易结算成果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货企业未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而导致扩大的损失，期货企业应负担的赔偿额（）。

A．不超出损失的50%

B．不超出损失的20%

C．不超出损失的80%

D．不超出损失的60%

8、期货企业任用境外人士担任经理层人员职务的百分比不得超出企业经理层人员总数的（）。

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%

9、下列选项中，不属于期货企业申请设置营业部时，应向拟设置营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。

A．拟设置营业部的决议文献

B．申请日前6个月月末的风险监管报表

C．营业部的管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

10、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采取熊市套利(不考虑佣金原因)，则下列选项中可使该投资者赢利最大的是__。

A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨

B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变

C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨

D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨

11、期货企业的交易确保金不足，期货交易所未按要求通知期货企业追加确保金的，因为行情向持仓不利的方向变化导致期货企业透支发生的扩大损失，期货交易所应当负担重要赔偿责任，赔偿额不超出损失的（）。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%

12、期货投资者保障基金产生的利息以及利用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所

B．中国证监会

C．期货投资者保障基金

D．风险准备金

13、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货企业向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。

A．身份证复印件并加盖推荐企业公章

B．学历证书复印件并加盖推荐企业公章

C．3名推荐人的书面推荐意见

D．资质测试合格证明

14、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者能够赢利。

A．12800点，13200点

B．12700点，13500点

C．12200点，13800点

D．12500点，13300点

15、套期保值的基本原理是__。

A．建立风险预防机制

B．建立对冲组合

C．转移风险

D．保存潜在的收益的情况下减少损失的风险

16、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构重要责任人同意，能够限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5

B．10

C．20

D．30

17、统一、严格的监管。

A．英国

B．新加坡

C．美国

D．日本

18、期货一部、中国期货确保金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制

B