公开发行公司债券受托管理协议必备条款8篇.docx

公开发行公司债券受托管理协议必备条款8篇

篇1

#甲方（发行人）：

公司名称：_________

公司地址：_________

公司电话：_________

公司传真：_________

联系人：_________

联系电话：_________

#乙方（受托管理人）：

公司名称：_________

公司地址：_________

公司电话：_________

公司传真：_________

联系人：_________

联系电话：_________

#一、协议目的

甲方为发行公司债券，特委托乙方作为受托管理人，负责本次债券的发行、管理及相关服务工作。本协议旨在明确双方的权利和义务，确保债券的顺利发行和有效管理。

#二、受托管理事项

1.债券发行管理：乙方将协助甲方进行债券发行的策划、宣传、推介等工作，确保债券发行的顺利进行。

2.债券资金管理：乙方将负责监督债券资金的筹集、划转和使用，确保资金的安全和合规性。

3.债券风险管理：乙方将协助甲方进行债券风险的管理和控制，包括风险评估、风险预警和风险控制等工作。

4.债券信息披露：乙方将负责编制和发布债券相关的信息披露文件，确保信息的真实、准确和完整。

5.债券投资者关系管理：乙方将协助甲方加强与投资者的沟通和互动，维护良好的投资者关系。

#三、双方权利义务

1.甲方权利：甲方有权要求乙方提供全面的受托管理服务，包括但不限于债券发行管理、资金管理、风险管理、信息披露和投资者关系管理等。甲方有权对乙方的服务质量和效率进行监督。

2.甲方义务：甲方应按时向乙方支付受托管理费用。甲方应积极配合乙方的服务工作，提供必要的数据和信息支持。甲方应尊重乙方的专业判断和工作成果。

3.乙方权利：乙方有权要求甲方支付受托管理费用。乙方有权对甲方的债券发行和管理工作进行监督和检查。乙方有权在发现异常情况时及时与甲方沟通并寻求解决方案。

4.乙方义务：乙方应尽职尽责地完成受托管理任务。乙方应保守甲方的商业机密和隐私信息。乙方不得利用受托管理人的身份谋取不当利益。

#四、服务费用及支付方式

1.服务费用：本次受托管理服务费用为_________元。具体费用结构包括_________等。费用计算方式包括固定费用加浮动费用，其中固定费用为_________元，浮动费用根据债券发行规模、管理难度等因素确定。

2.支付方式：甲方应在每月的第一个工作日向乙方支付受托管理费用。具体支付方式为银行转账，具体账户信息如下：_________。如甲方逾期未支付费用，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任。

#五、违约责任及争议解决方式

1.违约责任：如甲方或乙方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。具体违约责任包括赔偿因此给对方造成的全部损失，包括但不限于直接损失和间接损失。同时，违约方还需支付违约金，违约金金额为服务费用的10%。

2.争议解决方式：如双方在本协议的执行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。在诉讼过程中，双方应继续履行本协议中未涉及争议条款的内容。

#六、协议生效与终止

1.协议生效：本协议自双方签字或盖章之日起生效。协议生效前双方所签订的其他相关协议或合同与本协议的约定不一致的，以本协议为准。

2.协议终止：本协议在以下情况下可终止：双方协商一致同意终止本协议；甲方或乙方违反本协议的约定，导致协议无法继续履行；发生不可抗力事件，导致协议无法继续履行；相关法律法规规定的其他情形。协议终止后，双方应友好协商解决相关事宜，确保债券的顺利过渡和管理。具体协商内容包括但不限于债券的转让、回购或注销等。若协商不成，任何一方可向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。在诉讼过程中，双方应继续履行本协议中未涉及争议条款的内容。

篇2

本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签订：

甲方：XX公司（以下简称“发行人”或“公司”）

地址：XXXX

法定代表人：XXX

乙方：XX银行（以下简称“受托人”或“银行”）

地址：XXXX

法定代表人：XXX

鉴于：

1.发行人计划公开发行公司债券（以下简称“本次债券”）；

2.受托人同意担任本次债券的受托管理人，并依据相关法律法规及本协议的约定履行受托管理职责。

双方本着平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、