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xx学院领导班子岗位廉政风险点及防控措施清单表

姓名xx

姓名

xx

单位

xx学院

职务

院长

主要工作

职权

负责学院行政全面工作

序号

风险类别

风险点

风险表现

风险等级

防控措施

自评

审定

1

岗位职责风险

科级干部（系部室中心主任党支部书记、分工会主席、团委书记等）的选拔任用

1、临时动议决定干部任免；

、

2、为特定人选制定干部任免

条件；3、违反干部任免程序和规定，指定提拔、调整干部人选。

高

高

1、严格执行学校有关干部选拔任用方面的文件与规定

2、坚持民主考核和集体决定的原则，决不搞临时动议

3、及时公开有关推荐、考核、公示、任免的程序和结果。

推荐教职工校级及以上评先评优

1、在评选中讲人情、拉关系

2、对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具有先进性和代表性。

；

中

中

1.认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围；2、严格评选程序，公开透明，阳光操作；3、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见；4、及时公示评选条件程序和结果。

2

业务流程风险

人才引进

1、进人计划忽略了学校的整体要求或者没有全面考虑工作实际；2、考核过程走过场有失公允；3、考核小组论证

，中

中

1、根据学院师资队伍现状制定人才引进计划；2、规范人才引进制度和程序、保证民主、公平；3、严格审查材料；4、规范进人程序：考核小组考核、学院党政联席会议审定、报学校批准程序。

；

、

程序不民主；4、因人设计划5、资格审查不严；6、接受请托；7、学院党政联席会议走过场或搞“一言堂”。

程序不民主；4、因人设计划

5、资格审查不严；6、接受请托；7、学院党政联席会议走过场或搞“一言堂”。

；

职称评聘

1、制定实施细则时因人设定条件而偏离学校规定；2、材料审核时讲人情，把关不严，造成材料审核失真；3、未成立职称考核组、学科评议组，且业务考核走过场，考核失真；4、推荐时讲人情，排序有失公平，造成学院把关不严，考核失真；5、未按照学

校规定程序办理。

中

中

1、依据学校相关规定制定实施细则；2、严格对照条件审核申报材料；3、按时、按程序成立职称考核组、学科评议组，并报人事部门备案；考核评议组认真负责，结果真实、客观公正；4、严格依据材料排序推荐保证公正公平；严格学院考核把关，确保条件准确真实；5、按照学校规定程序办理。

办公用品与设备的采购维修

1、采购维修不询价；2、未按学校规定的单位采购；3、采购维修手续不规范；4、采

购设备浪费等。

中

中

1、严格执行学校采购管理工作规程；2、严格执行学校财务审批管理办法；3、规范采购2-3人签字的原则

学校下拨的各类经费管理

1、经费审批管理混乱、无章可循；2、经费开支随意、缺少控制与有效监督；3、违反经费开支范围，挪用、滥用经费；4、未按规定建立经费

使用检查报告制度。

高

高

1、严格执行预算管理制度，公开预算；2、严肃财经纪律，严格审批制度；3、大额经费使用需经院党政联席会议讨论通过；4、加强对经费使用的监控，在一定范围内公开经费开支，接受监督，防止浪费；5、建立并执行经费使用定期检查报告制度。

科研经费的使

用

1、经费审批把关不严；2、

擅自扩大使用范围；3、挪作

中

中

1、严格执行学校有关科研经费使用管理办法；2、严

格审批把关。

。

他用。

3

制度机制风险

党政联席会议制度

1、未建立和执行“三重一大集体决策制度；2、党政联席会议制度不健全；3、党政联

席会议不民主。

”

中

中

1、建立和执行“三重一大”集体决策制度；2、建立和规范执行党政联席会议制度。

各类专业委员会会议制度

1、根据个人意见选择各专门委员会成员；2、相关问题不经过或有选择性的通过相应专门委员会讨论决策。

中

中

1、按照教师治学、民主管理的原则，依据学校的有关规定，建立健全学院的各专门委员会；2、各专门委员会成员的确定需经过基层按规定条件推荐，最后由学院党政联席会议讨论通过予以确定，并经公示；3、各专门委员会按照职能运行，不得越权决定事情或不作

为。

院务公开

1、未建立权力和信息公开制度；2、权力运行过程不透明

3、涉及学院发展和师生员工切身利益事项不公开；4、院内权力行使缺乏监督机制，学术委员会、教授委员会不健全，未能正常发挥专家治

院作用。

；

中

中

1、建立学院院务公开制度，明确公开的内容和范围；

2、建立和完善学术委员会、教授委员会制度，充分发挥专家治院作用。

学院常规管理制度（人、财物管理；教学科研、学生管理等）

1、未建立健全学院人、财、

物管理各项制度或相关制度

、

与上级有关制度、规定相抵

、

触；2、未建立健全院教学、

科研、学生管理各项制度或相关制度与上级有关制度、

中

中

1、认真贯彻执行学校相关管理制度；2、建立健全学院相关管理制度并严格执行。

规