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暂停私募基金管理人备案私募基金产品的26种情形

发行备案私募基金产品是私募基金管理人正常存续的基础，而暂停私募基金产品备案则是私募基金管理人不可承受之重。基于此，本文总结了私募基金规则框架体系下，26种暂停私募基金管理人私募基金产品备案的情形，以供相关机构参考。

情形一私募基金管理人违法违规，或者其内部治理结构和风险控制管理不符合规定，逾期未改正，或者行为严重危及该私募基金管理人的稳健运行、损害投资者合法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取责令暂停部分或者全部业务。

依据：《私募投资基金监督管理条例》第四十二条

情形二私募基金管理人存在口头、书面或者通过短信、即时通讯工具等方式直接或者间接向投资者承诺保本保收益，包括投资本金不受损失、固定比例损失或者承诺最低收益等情形，应当自《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（2020年12月30日施行）施行之日六个月内完成整改，整改期内暂停新增私募基金募集和备案。

依据：《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十四条

情形三中国证监会及其派出机构依法对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。对于违反本规定的，中国证监会及其派出机构可对机构采取监管谈话、出具警示函、责令改正、暂停办理相关业务等行政监管措施，对相关责任人员采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照法律法规进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

依据：《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条

情形四处置非法集资牵头部门对涉嫌非法集资行为组织调查，有权要求暂停集资行为，通知市场监督管理部门或者其他有关部门暂停为涉嫌非法集资的有关单位办理设立、变更或者注销登记。

依据：《防范和处置非法集资条例》第二十二条

情形五处置非法集资牵头部门对涉嫌非法集资行为组织调查，有权要求暂停集资行为，通知市场监督管理部门或者其他有关部门暂停为涉嫌非法集资的有关单位办理设立、变更或者注销登记。

依据：《防范和处置非法集资条例》第二十二条

情形六

已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请；已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请；已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

依据：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第二项

情形七私募基金管理人有下列情形之一的，协会暂停办理其私募基金备案，并说明理由：（一）本办法第二十四条第一款规定的情形【（一）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人因涉嫌违法违规被公安、检察、监察机关立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、检查，尚未结案；（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大诉讼、仲裁等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大内部纠纷，尚未消除或者解决；（三）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情，尚未消除；（四）中国证监会及其派出机构要求协会中止办理；（五）涉嫌提供有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务，相关情况尚在核实；（六）法律、行政法规、中国证监会和协会规定的其他情形。】；（二）被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；（三）私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人、关联私募基金管理人出现可能危害市场秩序或者损害投资者利益的重大经营风险或者其他风险；（四）因涉嫌违法违规、侵害投资者合法权益等多次受到投诉，未能向协会和投资者作出合理说明；（五）未按规定向协会报送信息，或者报送的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（六）登记备案信息发生变更，未按规定及时向协会履行变更手续，存在未及时改正等严重情形；（七）办理登记备案业务时的相关承诺事项未履行或者未完全履行；（八）采取拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构、协会及其工作人员依法行使检查、调查职权等方式，不配合行政监管或者自律管理，情节严重；（九）中国证监会及其派出机构要求协会暂停备案；（十）中国证监会、协会规定的其他情形。

依据：《私募投资基金登记备案办法》第四十二条

情形八私募基金管理人的资本实力、专业人员配备、