证券公司基金托管人服务协议.docx

《证券公司基金托管人服务协议》

甲方（基金管理人）：

公司名称：[证券公司名称作为基金管理人]

法定代表人：[姓名]

地址：[详细地址]

联系电话：[电话号码]

乙方（基金托管人）：

银行名称：[托管银行名称]

法定代表人：[姓名]

地址：[详细地址]

联系电话：[电话号码]

鉴于甲方拟发起设立并管理[基金名称]基金，根据相关法律法规及基金合同的约定，需要委托乙方作为该基金的托管人，为基金资产提供托管服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》、《证券投资基金法》等相关法律法规，就基金托管服务事宜达成如下协议：

一、服务范围

1.资产保管：乙方负责安全保管基金资产，确保基金资产与乙方自有资产及其他托管资产相互独立，并按照法律法规和基金合同的规定对基金资产进行分类管理、定期盘点，建立完善的资产保管档案。

2.资金清算：乙方依据甲方的投资指令，办理基金资产的资金收付、证券交割及其他资金清算业务，确保资金清算的及时、准确、安全。包括但不限于接收基金募集资金、支付基金投资款项、收取投资收益、进行基金份额的申购赎回资金处理等。

3.会计核算与估值：乙方对基金资产进行独立的会计核算，按照基金合同和相关会计准则的规定，每日对基金资产进行估值，并定期编制基金财务会计报告和基金净值报告，向甲方和基金份额持有人提供准确的财务信息。

4.投资监督：乙方依据法律法规、基金合同和投资范围、投资限制等规定，对甲方的投资运作进行监督。如发现甲方的投资指令违反相关规定，乙方有权拒绝执行，并及时通知甲方予以纠正。同时，乙方应定期向甲方和基金份额持有人报告投资监督情况。

5.信息披露协助：乙方协助甲方进行基金信息披露工作，按照法律法规和基金合同的要求，提供基金托管相关的信息和数据，包括但不限于基金资产净值、财务报表等信息，确保信息披露的真实、准确、完整和及时。

6.其他服务：根据基金运作的实际需要，乙方还应提供其他与基金托管相关的服务，如协助办理基金份额持有人大会相关事宜、提供基金业绩评估数据等。

二、托管期限

本协议的托管期限自基金合同生效之日起，至基金合同终止且基金财产清算完毕之日止。在托管期限内，如遇法律法规或基金合同变更导致托管服务范围或要求发生变化，双方应协商一致并签订补充协议对本协议进行相应调整。

三、托管费用及支付方式

1.甲方应向乙方支付的基金托管费用按照基金资产净值的一定比例计算，具体比例为[X]%。托管费用每日计提，按[支付周期，如季度或年度]支付。

2.支付方式：甲方应在每个支付周期结束后的[X]个工作日内，将当期应支付的托管费用支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到托管费用后[X]个工作日内，向甲方开具合法有效的发票。

四、双方权利与义务

（一）甲方权利义务

1.权利：

有权要求乙方按照本协议约定的服务范围、标准和时间提供基金托管服务，并对乙方的服务质量进行监督和检查。

按照基金合同和投资决策流程，向乙方下达合法合规的投资指令，要求乙方及时执行。

在乙方违反本协议约定时，有权要求乙方承担违约责任，并采取必要的法律措施维护自身权益和基金份额持有人的利益。

2.义务：

按照基金合同和相关法律法规的规定，履行基金管理人的职责，管理基金资产的投资运作，确保基金资产的安全和增值。

向乙方提供真实、准确、完整的基金文件、资料和信息，包括但不限于基金合同、招募说明书、投资决策文件、财务报表等，以便乙方开展托管服务工作。如因甲方提供虚假信息导致乙方托管服务出现失误或给乙方造成损失的，甲方应承担相应责任。

及时向乙方提供投资指令和相关业务通知，确保指令和通知的内容清晰、准确、完整，并符合法律法规和基金合同的规定。

按照本协议约定及时向乙方支付托管费用。

（二）乙方权利义务

1.权利：

有权按照本协议约定收取基金托管费用。

要求甲方提供开展托管服务所需的文件、资料和信息，如甲方未按时提供或提供的信息不完整、不准确，乙方有权要求甲方补充或更正，并可相应顺延相关服务工作的时间。

在甲方违反本协议约定或法律法规、基金合同规定的投资运作要求时，有权拒绝执行甲方的投资指令，并及时向甲方和监管机构报告。

在甲方未按照本协议约定支付托管费用时，有权暂停提供部分或全部托管服务，并要求甲方支付拖欠的费用及违约金。

2.义务：

按照本协议约定的服务范围和标准，勤勉尽责地为基金资产提供托管服务，确保托管服务的质量和安全。

建立健全内部风险控制制度和托管业务操作规程，对基金托管业务进行严格的风险管理和控制，防范托管风险。

对在托管服务过程中知悉的基金商业秘密、未公开信息和基金份额持有人信息予以必威体育官网网址，未