证券公司债券信用增进协议.docx

《证券公司债券信用增进协议》

甲方（债券发行人）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

注册地址：[甲方注册地址]

联系电话：[甲方联系电话]

统一社会信用代码：[甲方代码]

乙方（证券公司信用增进机构）：

公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

注册地址：[乙方注册地址]

联系电话：[乙方联系电话]

经营证券业务许可证编号：[乙方许可证编号]

鉴于甲方拟发行债券以筹集资金，为提升债券的信用等级，吸引更多投资者，降低融资成本，甲方请求乙方为其债券提供信用增进服务；乙方作为专业的证券公司，具备提供债券信用增进服务的资质与能力，且同意按照本协议约定为甲方债券提供信用支持。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规规定，达成如下协议：

一、信用增进服务内容

1.信用增级方式

乙方将通过提供无条件不可撤销的连带责任保证担保的方式，为甲方发行的债券提供信用增进服务。即当债券发行人在债券到期时未能按照约定足额支付债券本金及利息时，乙方将按照本协议约定，无条件地向债券持有人承担连带清偿责任，代为支付债券本金、利息及相关费用（如有）。

2.信用增进额度与期限

乙方为甲方债券提供的信用增进额度为人民币[X]元（大写：[大写金额]），与甲方本次发行债券的本金金额一致。信用增进的期限自债券发行之日起至债券到期兑付之日止，涵盖债券的整个存续期。在信用增进期限内，乙方将持续承担相应的信用增进责任，确保债券持有人的合法权益得到有效保障。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定的信用增进方式、额度与期限，为甲方债券提供信用增进服务，并对乙方的信用增进服务质量进行监督与检查。

在乙方未按照本协议约定履行信用增进义务或因乙方原因导致债券发行失败或给甲方造成损失时，有权要求乙方承担相应的赔偿责任，并采取法律手段维护自身合法权益。

按照本协议约定及相关法律法规、监管要求，合理使用债券募集资金，并及时向乙方通报资金使用情况及公司经营状况等信息，以便乙方进行风险监控与管理。

2.义务

向乙方提供真实、准确、完整的公司资料、财务报表、债券发行方案及其他与信用增进相关的信息与文件，以便乙方进行风险评估与信用增进决策。如因甲方提供虚假信息导致乙方遭受损失或信用增进服务无法正常开展，甲方应承担全部责任。

按照本协议约定及相关法律法规、监管要求，支付乙方信用增进服务费用。信用增进服务费用的计算方式、支付时间与金额等具体事项在本协议附件《信用增进服务费用明细》中详细约定。甲方应确保按时足额支付费用，如因甲方未按时支付导致乙方权益受损或信用增进服务中断，甲方应承担相应后果。

遵守国家法律法规、监管规定及债券发行文件的约定，在债券存续期内按时足额支付债券本金及利息。如甲方出现可能影响债券兑付的重大经营风险、财务危机或其他不利情况，应及时通知乙方，并积极采取措施化解风险，避免债券违约事件的发生。

配合乙方开展与信用增进服务相关的各项工作，包括但不限于提供必要的文件资料、协助乙方进行尽职调查、参与乙方组织的风险评估会议等。如因甲方不配合导致信用增进服务工作延误或出现问题，甲方应承担相应责任。

（二）乙方权利义务

1.权利

有权要求甲方提供真实、准确、完整的信息与文件，如甲方未按要求提供或提供的信息存在虚假、误导或重大遗漏，乙方有权拒绝提供信用增进服务或暂停、终止已提供的信用增进服务，并要求甲方承担相应责任。

按照本协议约定及相关收费标准，收取甲方信用增进服务费用。甲方应在规定时间内将费用支付至乙方指定账户，如甲方未按时支付，乙方有权采取相应措施追讨欠费，包括但不限于要求甲方支付逾期违约金、暂停信用增进服务直至费用支付完毕等。

在甲方违反本协议约定或法律法规、监管规定时，有权采取相应措施，包括但不限于要求甲方提前赎回债券、要求甲方提供额外担保、解除本协议并向债券持有人披露相关信息等，以保障自身合法权益及债券持有人的利益。

对甲方提供的与信用增进服务相关的信息与文件进行必威体育官网网址，但法律法规另有规定或监管部门要求的除外。在必威体育官网网址期限内，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用相关信息。

2.义务

具备提供债券信用增进服务的合法资质与专业能力，遵守国家法律法规、监管规定及行业自律规范，按照本协议约定为甲方债券提供信用增进服务。

在债券发行前，对甲方进行全面的尽职调查与风险评估，包括但不限于甲方的公司治理结构、财务状况、经营能力、行业前景、信用记录等方面。根据调查与评估结果，确定是否为甲方债券提供信用增进服务以及信用增进的具体条件与额度。如因乙方尽职调查