证券公司基金资金清算协议.docx

《证券公司基金资金清算协议》

甲方（基金管理人）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系电话：[甲方联系电话]

统一社会信用代码：[甲方代码]

乙方（基金托管人/清算机构证券公司）：

公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系电话：[乙方联系电话]

经营证券业务许可证编号：[乙方许可证编号]

鉴于甲方管理的基金在运作过程中涉及资金的收付、清算与交割等业务，需要委托专业的乙方进行相关资金清算服务，以确保基金资金流转的安全、准确与高效；乙方具备开展基金资金清算业务的资质与能力，且同意按照本协议约定为甲方提供服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规规定，达成如下协议：

一、清算服务范围与内容

1.资金收付处理

乙方负责接收基金销售机构、投资者及其他相关方转入的基金认购、申购资金，并按照甲方的指令将资金及时准确地划入基金托管账户或其他指定账户。在基金赎回、分红及其他资金支付业务中，乙方根据甲方的指令，从基金托管账户或相关账户中划出相应资金至指定的收款账户，确保资金支付的及时性与准确性。

对基金资金的收付进行明细核算与记录，建立健全资金收付台账，详细记录每笔资金的来源、去向、金额、时间等信息，以便双方进行资金核对与查询。

2.交易清算与交割

对于基金投资涉及的证券交易（包括股票、债券、基金份额等），乙方在每个交易日结束后，根据证券交易所及登记结算机构的交易数据，与甲方核对当日的交易明细，包括交易品种、交易数量、交易价格、成交金额等信息，确保交易数据的一致性。

按照相关规定与流程，办理证券交易的清算交割手续，包括资金与证券的交收、过户等操作。确保在规定时间内完成清算交割工作，使基金资产及时反映证券交易的结果，保证基金投资运作的连续性。

3.资金对账与核算

定期（每日/每周/每月，根据双方约定）与甲方进行基金资金的对账工作，核对基金托管账户及其他相关账户的资金余额、资金流水等信息，确保双方账务数据的准确性与一致性。如发现对账差异，应及时查明原因并进行调整处理，同时向对方通报对账结果及差异处理情况。

对基金资金进行独立核算，按照相关会计准则与制度，编制基金资金的财务报表与报告，包括但不限于资金日报表、资金月报表、资金流量表等，向甲方提供准确的资金财务信息，以便甲方进行基金投资管理与决策分析。

二、双方权利与义务

（一）甲方权利义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定的服务范围、内容、标准与时间要求，准确、高效地开展基金资金清算服务，并对乙方的清算工作进行监督与检查。

在乙方未按照本协议约定履行清算义务或因乙方原因导致基金资金清算出现错误、延误或损失时，有权要求乙方承担相应的赔偿责任，并采取法律手段维护基金份额持有人及自身的合法权益。

根据基金投资运作与管理的需要，向乙方发出合法、合规的资金收付与交易清算指令，并要求乙方及时、准确地执行。如乙方拒绝执行指令且无正当理由，甲方有权要求乙方说明原因并承担由此可能产生的损失。

要求乙方提供与基金资金清算业务相关的信息、报表与报告，包括但不限于资金收付明细、交易清算结果、资金对账报告、财务报表等，以便甲方及时了解基金资金的流转情况与清算状态，进行投资管理与风险控制。

2.义务

向乙方提供真实、准确、完整的基金合同、招募说明书、投资决策流程、交易记录等与基金资金清算相关的资料、信息与文件，以便乙方全面了解基金的投资运作情况，制定合理的清算方案与流程，确保清算工作的顺利开展。如因甲方提供虚假信息导致乙方清算工作出现失误或基金资金遭受损失，甲方应承担全部责任。

按照本协议约定及相关法律法规要求，向乙方支付基金资金清算服务费用。清算服务费用的计算方式与支付时间在本协议附件《基金资金清算服务费用明细》中详细约定。甲方应在规定时间内将费用支付至乙方指定账户，如甲方未按时支付，乙方有权暂停清算服务工作直至甲方支付费用，并要求甲方承担逾期支付费用的违约责任。

建立健全基金投资管理制度与内部控制机制，加强对投资决策、交易执行、资金管理等环节的监督与控制，确保投资指令的合法性、合规性与准确性，避免因自身管理不善导致基金资金清算出现问题。如因甲方内部管理原因造成基金资金清算错误或损失，甲方应自行承担责任。

在基金信息披露方面，配合乙方提供与基金资金清算相关的信息，确保基金信息披露的准确性与完整性。如涉及基金资金清算的重大事项或异常情况，应及时通知乙方并共同商讨解决方案，以便及时向基金份额持有人及监管部门进行披露。

（二）乙方权利义务

1.权利