上海自贸区负面清单调查报告(最终) 精选 .pdfVIP

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题目：负面清单调研报告——以中国上海自贸区为例

院系：经济学院

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上海自贸区“负面清单”调查报告

主要内容

所谓负面清单（NegativeList），相当于投资领域的“黑名单”，其中要列

明针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求

等方面的管理限制措施。负面清单是国际上重要的投资准入制度，目前国际上有

70多个国家采用“准入前国民待遇和负面清单”管理模式。

在中国，目前上海自贸区出台的负面清单主要依据的是现行《外商投资产业

指导目录》，其中包括190条限制外资投资领域的管理措施，涉及国民经济行业

1069个小类，约占自贸区行业分类17.8%的比例。上海自贸区的负面清单就农林

牧渔业（A类）、采矿业（B类）、制造业（C类）、电力热力和供应业（D类）、

建筑业（E类）、批发和零售业（F类）等16个行业提出具体要求，详见附录1。

在上海负面清单的规定中大致可以分为2大类，即限制性项目（包括合作、合

资、中方控股）和禁止性项目。对于外国投资者而言，区分清楚这两种不同项目

的范围和区别有助于其在中国更合理地进行项目投资。本调查报告就上海负面清

单的相关内容整理出以下几个相关的表格。

一·限制性项目与禁止性项目的各自归纳如下

限制性项目归纳表（包括合作、合资、中方控股）

表

行业特别管理措施数量

1.投资中药材种植、养殖须合资、合作

2.限制投资农作物新品种选育和种子生产(中方控股)

3.投资农作物种子企业须合资、合作,投资粮、棉、油作物

A农、林、牧、

种子企业的注册资本不低于200万美元,且中方投资比4

渔业

例应大于50%,其他农作物种子企业的注册资本不低于

50万美元

4.限制投资珍贵树种原木加工(限于合资、合作)

1.投资煤层气开发和矿井瓦斯利用须合资、合作

2.投资石油、天然气开发须合资、合作

3.投资低渗透油气藏(田)的开发须合资、合作

4.投资油页岩、油砂、重油、超重油等非常规石油资源开

发须合资、合作

5.投资页岩气、海底天然气水合物等非常规天然气资源

开发须合资、合作

B采矿业12

6.限制投资特殊和稀缺煤类开采(中方控股)

7.限制投资硫铁矿开采、选矿,以及硼镁铁矿石开采

8.限制投资硼镁石开采,锂矿开采、选矿,以及贵金属

(金、银、铂族)开采

9..限制投资重晶石开采(限于合资、合作)

10.限制投资金刚石、高铝耐火粘土、硅灰石、石墨等重要

非金属矿开采,磷矿开采、选矿,盐湖卤水资源的提炼,以

及天青石开采

11.限制投资大洋锰结核、海砂的开采(中方控股)

12.限制投资硼镁铁矿石加工

1.限制投资豆油、菜籽油、花生油、棉籽油、茶籽油、葵花

籽油、棕榈油等食用油脂加工(中方控股)

2.限制投资生物液体燃料(燃料乙醇、生物柴油)生产(中

方控股)

3.限制投资大米、面粉加工

4.限制投资玉米深加工

5.限制投资黄酒、名优白酒生产(中方控股)

6.限制投资打叶复烤烟叶加工生产