证券公司基金托管业务操作流程协议.docx

《证券公司基金托管业务操作流程协议》

甲方（基金管理人）：

公司名称：[证券公司名称]

法定代表人：[姓名]

地址：[详细地址]

联系电话：[电话号码]

乙方（基金托管人）：

公司名称：[托管机构名称]

法定代表人：[姓名]

地址：[详细地址]

联系电话：[电话号码]

鉴于甲方作为基金管理人负责基金的投资运作管理，乙方作为基金托管人负责基金资产的托管，为确保基金托管业务的规范、高效运作，明确双方在各项业务操作中的职责和流程，甲乙双方依据《中华人民共和国民法典》、《证券投资基金法》及相关法律法规，经友好协商，达成如下协议：

一、基金账户开立与管理

1.甲方应按照相关规定，向乙方提供基金注册登记所需的文件资料，包括但不限于基金合同、招募说明书、营业执照等，以便乙方为基金开立托管账户。

2.乙方应在收到甲方完整资料后的[X]个工作日内，完成托管账户的开立手续，并将账户信息及时反馈给甲方。

3.基金托管账户应专款专用，仅用于基金资产的保管、清算、交收等业务。甲乙双方应共同对账户资金变动进行监控，确保资金流向符合基金合同和相关法律法规的规定。

4.如因业务需要对基金账户进行变更、注销等操作，甲方应提前向乙方提交书面申请，并提供相关证明文件。乙方在审核通过后，按照规定流程办理相应手续，并及时通知甲方。

二、资金清算与交收

1.投资指令传递：

甲方应通过双方约定的安全通信方式（如加密传真、电子指令系统等）向乙方发送投资指令。投资指令应包括但不限于交易品种、交易方向、交易数量、交易价格、交易时间等要素，且指令内容应清晰、准确、完整。

乙方在收到投资指令后，应立即进行指令的审核，审核内容包括指令的真实性、合法性、合规性以及与基金合同和投资限制的一致性。如指令审核通过，乙方应在规定时间内执行；如指令存在问题，乙方应及时与甲方沟通并要求甲方修改或补充指令。

2.资金划付：

对于基金投资所需的资金划付，乙方应根据甲方的有效投资指令，在资金到账时间要求内，将资金从托管账户划至指定的交易对手账户。资金划付完成后，乙方应及时向甲方反馈划付结果。

对于基金资产的赎回、分红等资金流出业务，乙方应在收到相关指令和确认信息后，按照规定流程将资金从托管账户划付至基金份额持有人账户，并确保资金准确、及时到账。

3.清算交收对账：

每日交易结束后，甲乙双方应分别进行清算交收数据的处理和核对。乙方应根据证券交易所、登记结算机构等提供的交易数据，与甲方的投资指令和交易记录进行比对，确保双方数据的一致性。

如发现清算交收数据存在差异，双方应及时进行沟通和排查，查找差异原因并进行相应的调整和处理。双方应建立清算交收差异处理台账，记录差异情况、处理过程和结果。

三、证券交易监督

1.乙方应依据基金合同、投资范围和投资限制等规定，对甲方的证券交易行为进行实时监督。

2.乙方应建立交易监督系统，通过系统对甲方的交易指令进行自动筛查和预警。如发现甲方的交易指令违反基金合同约定或法律法规规定，乙方应立即拒绝执行，并及时通知甲方进行整改。

3.甲方应配合乙方的交易监督工作，及时向乙方提供交易策略、投资计划等相关信息，以便乙方更好地理解和评估甲方的交易行为。如甲方对乙方的交易监督结果存在异议，双方应进行友好协商，如协商不成，可按照本协议约定的争议解决方式处理。

四、基金资产估值

1.甲方或其委托的估值机构应按照基金合同和相关估值准则的规定，每日对基金资产进行估值，并在规定时间内将估值结果传输给乙方。

2.乙方应在收到估值结果后，对估值数据进行复核。复核内容包括估值方法的合理性、估值参数的准确性、估值结果的一致性等。如乙方对估值结果有异议，应及时与甲方或估值机构沟通，双方应共同协商确定最终的估值结果。

3.在特殊情况下，如市场重大波动、交易品种停牌等，甲乙双方应根据相关规定和行业惯例，协商确定特殊事项的估值处理方法，并及时调整基金资产估值。

五、信息披露与报告

1.乙方应协助甲方进行基金信息披露工作，按照法律法规和基金合同的要求，提供托管业务相关的信息和数据，如托管人报告、基金净值公告中的托管数据等。

2.甲方应按照规定的时间和格式向乙方提供基金定期报告所需的财务报表、投资组合报告等资料，乙方应在收到资料后进行审核，并在报告中出具托管人意见。

3.如发生重大事项，甲方应及时通知乙方，乙方应配合甲方按照规定进行重大事项的信息披露和报告。

六、费用结算

1.甲方应按照基金合同约定向乙方支付托管费用。托管费用的计算方式和支付周期应在基金合同中明确规定。

2.乙方应在每个费用结算周期结束后，按照约定的计算方式向甲方提供托管费用账单。甲方在收到账单后的[X]个工作日内进行审核确认，并将托管费用支