证券公司信用风险缓释凭证交易协议.docx

《证券公司信用风险缓释凭证交易协议》

甲方（交易发起方）：

公司名称：[证券公司名称1]

法定代表人：[姓名]

地址：[详细地址]

联系电话：[电话号码]

乙方（交易对手方）：

公司名称：[证券公司名称2或其他符合资质机构名称]

法定代表人：[姓名]

地址：[详细地址]

联系电话：[电话号码]

鉴于甲方为管理特定信用风险敞口，乙方具备提供信用风险缓释服务的能力与意愿，双方依据《中华人民共和国民法典》、相关金融监管法规以及市场惯例，就信用风险缓释凭证交易事宜，经友好协商达成如下协议：

一、交易概述

1.本交易为信用风险缓释凭证（以下简称“CRMW”）交易，旨在通过乙方创设并出售CRMW给甲方，甲方支付相应对价，以实现甲方对特定参考实体信用风险的缓释与转移。

2.交易标的为乙方所创设的特定[CRMW名称或编号]信用风险缓释凭证，其相关要素如下：

参考实体：[明确参考实体的详细信息，如企业名称、统一社会信用代码等]

标的债务：[说明所针对的标的债务的类型、金额、期限等，例如某公司发行的特定债券或贷款合同项下债务]

信用事件：包括但不限于参考实体未能按时足额支付标的债务本金或利息（违约支付事件）、参考实体破产、清算、重组等影响债务偿还能力的法律程序启动（破产事件）、参考实体信用评级被下调至特定标准以下（评级事件）等，具体信用事件定义以相关发行文件为准。

二、交易价格与支付

1.甲方应向乙方支付的交易价格为人民币[X]元（大写：[大写金额]整），此价格根据双方协商确定，综合考虑了参考实体信用状况、标的债务规模、剩余期限以及市场利率水平等因素。

2.甲方应在本协议签订后的[具体工作日]内，将交易价款支付至乙方指定的银行账户。乙方在收到全额交易价款后，应按照相关规定向甲方交付信用风险缓释凭证。

三、信用保护期间

本信用风险缓释凭证的信用保护期间自[起始日期]起至[到期日期]止。在信用保护期间内，若发生约定信用事件，乙方将按照本协议约定承担信用保护责任。

四、信用事件触发与赔付流程

1.信用事件触发通知：若甲方发现信用事件发生，应在知晓后的[规定工作日]内，以书面形式通知乙方，并同时提交相关证明文件，证明信用事件的发生符合本协议及相关发行文件所定义的标准。

2.赔付金额确定：在乙方确认信用事件发生后，赔付金额将根据以下方式确定：

若信用事件为违约支付事件，赔付金额为未支付的标的债务本金及利息（按照标的债务合同约定利率计算至赔付日），但最高不超过信用风险缓释凭证的名义本金金额；

若信用事件为破产事件，赔付金额根据甲方在参考实体破产清算或重组程序中所遭受的损失确定，但不得超过信用风险缓释凭证名义本金；

若信用事件为评级事件，赔付金额由双方根据参考实体信用评级下降程度、标的债务市场价值变动以及信用风险缓释凭证相关条款协商确定，一般不超过信用风险缓释凭证名义本金的[X]%。

3.赔付支付：乙方应在确定赔付金额后的[约定工作日]内，将赔付资金支付至甲方指定账户。若双方对信用事件的认定或赔付金额存在争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，按照本协议约定的争议解决方式处理。

五、双方权利与义务

（一）甲方权利义务

1.权利：

有权在信用事件发生且符合赔付条件时，按照本协议约定要求乙方进行赔付；

有权要求乙方按照相关规定及时披露与信用风险缓释凭证相关的信息，包括但不限于创设机构财务状况、信用评级变动等信息。

2.义务：

按照本协议约定及时支付交易价款；

妥善保管信用风险缓释凭证及相关交易文件；

在信用事件发生时，如实向乙方提供相关证明文件，并配合乙方进行信用事件的核实与赔付流程的推进；

遵守相关金融监管法规及市场自律规则，不得利用信用风险缓释凭证进行违法违规交易活动。

（二）乙方权利义务

1.权利：

有权按照本协议约定收取交易价款；

在甲方违反本协议约定时，有权要求甲方承担违约责任，并采取必要的法律措施维护自身权益。

2.义务：

按照相关规定及本协议约定，按时足额交付信用风险缓释凭证；

在信用保护期间内，密切关注参考实体信用状况，及时向甲方披露可能影响信用风险缓释凭证价值或信用保护责任的重大信息；

在信用事件发生且符合赔付条件时，及时履行赔付义务，不得无故拖延或拒绝赔付；

确保自身具备合法合规的创设与交易信用风险缓释凭证的资质，并遵守相关金融监管要求与市场规则。

六、信息披露与必威体育官网网址条款

1.信息披露：

乙方应按照相关监管要求及市场惯例，定期向甲方及相关市场主体披露与信用风险缓释凭证相关的信息，包括但不限于创设规模、标的