证券公司深港通交易委托协议.docx

《证券公司深港通交易委托协议》

甲方（投资者）：

姓名：[甲方姓名]

身份证号码：[甲方身份证号]

联系地址：[甲方联系地址]

联系电话：[甲方联系电话]

电子邮箱：[甲方邮箱]

乙方（证券公司）：

公司名称：[证券公司名称]

法定代表人：[证券公司法人姓名]

地址：[证券公司地址]

联系电话：[证券公司电话]

电子邮箱：[证券公司邮箱]

鉴于甲方有意通过乙方提供的深港通交易服务进行深圳与香港股票市场的跨境证券交易，乙方具备开展深港通业务的相关资质和条件，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》、《证券法》以及深港通相关业务规则等法律法规和规范性文件，达成如下协议：

一、总则

1.本协议旨在规范甲方委托乙方进行深港通交易的相关事宜，明确双方的权利和义务，保障双方的合法权益，确保深港通交易的顺利进行。

2.双方应遵守国家法律法规、证券监管部门的规定以及深港通业务规则，遵循公平、公正、公开的原则开展交易活动。

二、委托交易服务内容

1.交易品种

乙方为甲方提供深港通下的港股通股票交易委托服务，包括但不限于在香港联合交易所上市的普通股、优先股、存托凭证等符合港股通交易范围的证券品种。同时，甲方也可通过乙方进行深股通股票交易委托，交易品种为在深圳证券交易所上市的符合深股通交易条件的股票。

乙方应及时向甲方告知深港通交易品种的调整情况，如因证券监管政策变化、交易所规则修订等原因导致交易品种范围发生变动，乙方应在变动生效后的[X]个工作日内通知甲方。

2.交易委托方式

甲方可通过乙方提供的网上交易平台、手机交易客户端、电话委托等多种方式向乙方下达深港通交易委托指令。网上交易平台和手机交易客户端应具备安全、稳定、便捷的交易功能，包括但不限于股票买卖委托、撤单、查询委托及成交记录、行情查看等。电话委托应设置专门的深港通交易委托热线，并有清晰的语音提示和操作流程引导甲方进行交易操作。

甲方在使用交易委托方式前，应按照乙方要求完成相关的身份认证和交易权限开通手续。例如，网上交易平台和手机交易客户端需通过设置用户名、密码、验证码以及可能的动态口令、指纹识别等多重身份验证方式确保交易的安全性；电话委托需甲方在开户时预留有效电话号码，并在拨打委托热线时输入客户编号、密码等信息进行身份确认。

3.交易委托指令

甲方下达的交易委托指令应包括证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格等要素。委托价格可采用限价委托、市价委托等方式。限价委托是指甲方指定一个价格，要求乙方按照该价格或优于该价格进行买卖申报；市价委托是指甲方要求乙方按照市场最优价格进行买卖申报。

甲方应确保其下达的交易委托指令真实、准确、完整且符合深港通交易规则。如因甲方指令错误导致交易失败或产生其他不良后果，由甲方自行承担责任。乙方应按照甲方的委托指令在规定时间内准确地向深港通交易系统进行申报，并及时将申报结果反馈给甲方。例如，在正常交易时段，乙方应在收到甲方委托指令后的[X]秒内完成申报操作，并在申报成功或失败后的[X]秒内将结果通知甲方。

三、双方权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

有权要求乙方按照本协议约定提供深港通交易委托服务，包括但不限于及时、准确地执行交易委托指令，提供交易行情信息、账户信息查询服务等。例如，甲方可随时登录乙方的网上交易平台或手机交易客户端查看自己的深港通账户持仓情况、资金余额、委托及成交记录等信息，也可通过电话委托查询相关账户信息，乙方应确保信息的准确性和及时性。

有权对乙方的服务质量进行监督和评价，如对乙方的交易系统稳定性、交易委托执行效率、客户服务水平等方面提出意见和建议。若甲方认为乙方服务存在问题，可向乙方投诉，乙方应在接到投诉后的[X]个工作日内进行调查并回复甲方处理结果。

在符合法律法规和深港通业务规则的前提下，有权自主决定深港通交易的买卖时机、交易品种、交易数量等交易决策。例如，甲方可根据自己对市场行情的判断和投资策略，自由选择买卖港股通或深股通的股票，乙方不得干涉甲方的合法交易决策。

2.义务

应按照乙方要求提供真实、准确、完整的个人身份信息、联系方式、投资经验、风险承受能力等开户资料，并在信息发生变更时及时通知乙方进行更新。例如，若甲方的联系地址、电话或电子邮箱发生变化，应在变化后的[X]个工作日内通过乙方规定的方式（如网上营业厅、手机客户端、书面申请等）通知乙方，以便乙方能够及时与甲方取得联系并传达重要信息。

应充分了解深港通交易的相关规则、风险特征以及香港证券市场与深圳证券市场的差异，包括但不限于交易时间差异（如香港证券市场的交易日、交易时段与深圳证券市场不完全相同）、交易制度差异（如港股通股票的涨跌幅限制