证券公司资产证券化项目法律顾问服务协议.docx

《证券公司资产证券化项目法律顾问服务协议》

甲方（委托方证券公司）：

公司名称：[甲方证券公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系电话：[甲方联系电话]

统一社会信用代码：[甲方代码]

乙方（受托方律师事务所）：

律师事务所名称：[乙方律所全称]

负责人：[乙方律所负责人姓名]

地址：[乙方律所地址]

联系电话：[乙方律所联系电话]

执业许可证编号：[乙方律所许可证编号]

鉴于甲方拟开展资产证券化项目，需要专业的法律顾问提供全程法律服务，以确保项目的合法合规性；乙方作为具有丰富经验和专业资质的律师事务所，能够为甲方提供此类法律服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规规定，达成如下协议：

一、服务内容

1.项目前期法律尽职调查

乙方对资产证券化项目涉及的基础资产进行全面法律尽职调查，包括但不限于基础资产的合法性、真实性、有效性，基础资产相关合同的合规性、完整性，基础资产所涉及的各方主体的法律资格与资质等。调查范围涵盖基础资产的产生、流转、权利归属、可能存在的法律瑕疵或纠纷等方面。

对与项目相关的其他重要事项进行法律审查，如原始权益人的公司治理结构、财务状况、业务运营的合法合规性，以及专项计划的交易结构、相关参与方（如托管人、评级机构等）的资质与权利义务等。

根据尽职调查结果，向甲方出具详细的法律尽职调查报告，明确指出可能存在的法律风险点，并提出相应的风险防范与解决方案建议。

2.交易文件起草与审核

依据相关法律法规、监管要求及项目实际情况，乙方为甲方起草资产证券化项目的各类交易文件，包括但不限于专项计划说明书、资产转让协议、托管协议、认购协议、信用增级协议（如有）等。交易文件应确保条款完备、逻辑严谨、符合法律规定与项目需求，充分保护甲方及投资者的合法权益。

对甲方或其他相关方提供的交易文件草案进行全面、细致的法律审核，提出专业的修改意见与建议，确保交易文件的合法性、合规性与有效性。在交易文件的修改过程中，与甲方及其他相关方保持密切沟通与协作，直至交易文件最终定稿。

3.项目申报与审批协助

协助甲方准备资产证券化项目向相关监管部门（如证券监管机构、银行间市场交易商协会等）申报所需的法律文件与资料，包括但不限于法律意见书、申报表格、说明材料等。确保申报文件内容准确、完整、符合监管要求，能够充分反映项目的法律合规情况。

在项目申报过程中，与监管部门进行积极沟通与协调，及时回应监管部门的反馈意见与疑问，协助甲方对申报文件进行必要的修改与完善，推动项目顺利通过审批。

4.项目存续期法律事务处理

在资产证券化项目存续期间，持续关注项目的法律合规情况，对基础资产的变动、交易结构的调整、相关参与方的履约情况等进行跟踪与监控。及时发现并评估可能出现的法律风险与问题，向甲方提供法律风险预警与应对建议。

协助甲方处理项目存续期内的各类法律事务，如与投资者的沟通协调、纠纷解决（包括但不限于合同纠纷、侵权纠纷等）、法律文件的修订与补充、信息披露的法律审核等。在处理法律事务过程中，充分维护甲方的合法权益，确保项目的稳定运行。

二、服务期限

本协议服务期限自本协议签订之日起至资产证券化项目完成清算且相关法律事务全部处理完毕之日止。具体服务阶段及时间节点如下：

1.项目前期法律尽职调查阶段：自本协议签订之日起至法律尽职调查报告出具之日止，预计时间为[X]个工作日。

2.交易文件起草与审核阶段：自法律尽职调查报告出具之日起至交易文件定稿之日止，预计时间为[X]个工作日。

3.项目申报与审批阶段：自交易文件定稿之日起至项目获得监管部门批准之日止，预计时间为[X]个工作日（具体时间取决于监管部门的审批进度）。

4.项目存续期阶段：自项目设立日起至项目清算完毕之日止，存续期根据项目实际情况确定。

三、服务费用及支付方式

1.服务费用

甲方应向乙方支付的法律顾问服务费用总计为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。该费用涵盖乙方在本协议约定服务范围内提供的所有法律服务费用，但不包括因甲方特殊要求或额外服务事项产生的费用。如在服务过程中涉及额外服务，双方应另行协商确定费用标准与支付方式。

2.支付方式

甲方应按照以下方式向乙方支付服务费用：

在本协议签订后的[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X%]作为预付款，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）；

在乙方完成法律尽职调查报告并经甲方审核通过后的[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X%]，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）；

在项目交易文件定稿并经甲方确认后的[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费