证券企业财务顾问协议（研究与咨询角度）.docx

《证券企业财务顾问协议（研究与咨询角度）》

甲方（委托方）：

公司名称：[甲方公司全称]

法定代表人：[甲方法人姓名]

地址：[甲方公司地址]

联系方式：[甲方联系电话/电子邮箱]

乙方（受托方证券企业）：

公司名称：[乙方公司全称]

法定代表人：[乙方法人姓名]

地址：[乙方公司地址]

联系方式：[乙方联系电话/电子邮箱]

鉴于甲方在企业运营、财务管理、投资决策等方面需要专业的研究与咨询服务，乙方具备丰富的证券行业经验、专业的财务分析能力和深入的市场研究资源，能够为甲方提供高质量的财务顾问服务，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规，达成如下协议：

一、服务内容

1.财务状况分析与评估

乙方将对甲方的财务状况进行全面、深入的分析，包括但不限于资产负债结构分析、盈利能力分析、现金流状况分析等。通过对甲方近[X]年的财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）进行详细解读，运用财务比率分析、趋势分析等方法，评估甲方的财务健康程度、偿债能力、运营效率以及盈利质量。例如，计算甲方的资产负债率、流动比率、速动比率等偿债指标，分析其债务负担和短期偿债风险；通过毛利率、净利率、净资产收益率等盈利指标，评估甲方的盈利能力及其在同行业中的水平；对经营活动、投资活动和筹资活动的现金流量进行分析，判断甲方的现金创造能力和资金运作效率。

根据财务分析结果，为甲方撰写详细的财务状况评估报告，报告内容应包括对甲方财务优势与劣势的总结、潜在财务风险的识别与预警以及改进财务状况的建议与策略。报告将以书面形式提交给甲方，每[分析周期，如年度或半年度]提交一次，确保甲方能够及时、准确地了解自身财务状况的动态变化，并为其制定财务战略和经营决策提供依据。

2.资本市场研究与战略规划

乙方负责开展对资本市场的深入研究，为甲方提供有关证券市场趋势、行业动态、融资环境等方面的信息与分析。研究内容涵盖宏观经济形势对资本市场的影响、不同证券品种（股票、债券、基金等）的市场表现与投资机会、行业竞争格局与发展趋势以及各类融资渠道（首次公开发行股票、再融资、债券发行等）的政策法规与市场现状等。例如，分析宏观经济政策（如货币政策、财政政策）的调整如何影响证券市场的资金供求关系和价格走势；研究特定行业（如科技、金融、消费等）的市场规模增长预期、技术创新趋势以及主要企业的竞争态势，为甲方在行业投资或业务拓展方面提供参考；跟踪各类融资政策的变化，如首次公开发行股票的审核标准、再融资的条件限制等，结合甲方的实际情况，为其制定合适的融资战略。

根据资本市场研究成果，协助甲方制定企业资本市场战略规划。规划内容包括但不限于确定甲方的融资目标与计划（融资规模、融资方式、融资时间节点等）、投资战略（投资领域、投资组合、投资风险控制等）以及资本结构优化方案（股权与债权比例调整、资本成本控制等）。乙方将与甲方管理层进行充分沟通与研讨，结合甲方的企业战略、财务状况和市场定位，制定具有前瞻性、可行性和灵活性的资本市场战略规划，并在规划实施过程中提供持续的咨询与调整建议。

3.投资项目分析与尽职调查

对于甲方拟开展的重大投资项目，乙方将提供专业的投资项目分析服务。包括对投资项目的市场前景、技术可行性、财务可行性、法律合规性等方面进行全面评估。通过收集和分析相关市场数据、行业报告、企业财务资料等信息，运用投资评估模型（如净现值法、内部收益率法、敏感性分析等），预测投资项目的预期收益、风险水平以及对甲方财务状况的影响。例如，在市场前景分析方面，研究投资项目所处市场的需求规模、增长趋势、竞争状况等因素，评估项目产品或服务的市场竞争力和市场份额潜力；在财务可行性分析中，预测项目的投资成本、运营成本、收入来源、利润水平以及现金流状况，计算项目的财务指标（如净现值、内部收益率、投资回收期等），判断项目在财务上是否可行；对项目的法律合规性进行审查，确保项目符合相关法律法规、行业规范和政策要求，避免潜在的法律风险。

若甲方需要，乙方将对投资项目进行尽职调查。尽职调查内容包括但不限于对目标企业或项目资产的详细调查（资产状况、产权归属、资产估值等）、财务审计（财务报表真实性、财务风险排查等）、法律审查（合同协议审查、法律纠纷排查、知识产权状况等）以及经营管理状况调查（企业治理结构、管理层能力、运营流程等）。乙方将组织专业团队，采用现场调研、文件审查、访谈等多种调查方法，全面深入地了解投资项目的真实情况，并向甲方出具详细的尽职调查报告，为甲方的投资决策提供可靠依据。尽职调查报告应包括调查目的、调查范围、调查方法、调查结果以及风险提示与建议等内容，在调查结束后的[X]个工作日内提交给甲方。

4.财务风险管理咨询

乙方将协助甲方识别