2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案.pdfVIP

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知

识通关考试题库带答案解析

单选题（共45题）

1、下列不属于对股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构

及其从业人员的行政处罚处理方式的是（）。

A.警告

B.暂停基金从业资格

C.罚款

D.出具警示函

【答案】D

2、监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3、（）均由工商登记机构进行登记管理，设立步骤相同。

A.合伙型基金与信托（契约）型基金

B.公司型基金与信托（契约）型基金

C.公司型基金与合伙型基金

D.公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金

【答案】C

4、下列关于政府管理的说法中错误的是（）。

A.国家对创业投资企业实行备案管理

B.各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资均可归入创业投资

C.创业投资企业的组织形式只能为有限责任公司或股份有限公司

D.股权投资基金的监督管理由中国证监会负责

【答案】C

5、私募基金管理人应当遵循（）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募

基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

A.专业化

B.利润最大化

C.统一化

D.差异化

【答案】A

6、如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应

当按照公开募集基金接受监管。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】C

7、下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8、投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准

则不包括（）。

A.降低成本

B.风险管理

C.全面预算

D.规范管理

【答案】A

9、股权投资基金的收入主要来源于（）。

A.所投资企业分配的红利

B.实现项目退出后的股权转让所得

C.投资收益

D.包括A和B

【答案】D

10、全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让，协议转让主要采用的委

托方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

11、（2021年真题）关于项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项，以下表

述错误的是（）

A.投资机构凭借自己的经验积累，可以帮助被投资企业构建更为科学的公司战

略与业务发展定位

B.企业的经营管理所面临的不同风险是相互联系，共同作用于企业的

C.高效和稳定的股东结构是企业长远健康发展的核心因素

D.公司治理不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投

资权益的重要制度安排

【答案】C

12、契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是

（）。

A.信托性基金

B.开放式基金

C.有限合伙型基金

D.公司型基金

【答案】A

13、关于投资者购买基金的做法，正确的是（）。

A.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各

类方式的灵活转让

B.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益

权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投

资者人数限制

C.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额

拆分和收益权拆分为目的购买基金

D.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能

进行收益权拆分

【答案】C

14、相对估值法是以（）为基础，来进行目标企业的估值。

A.自由现金流

B.可比较的企业的估值

C.股权红利

D.资产净值

【答案】B

15、基金财务会计报表包括资产负债表、利润表等会计报表和（）。

A.会