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不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

内部审核控制程序

1.目的

通过开展对质量体系的内部审核，验证公司质量经管体

系文件与规范的符合性，审核各部门开展的质量活动及其结果是

否符合规定要求，确保质量体系持续有效地运行，并为质量体系

改进提供依据。

2.范围

本程序适用于公司内部质量体系审核工作。

3．职责

3.1经管者代表负责对质量体系内审的策划，组织制订实施质量

体系年度内审计划，确定内审小组，任命审核组长。

3.2工程部负责编制质量体系年度内审计划，具体组织开展内审

工作,负责内审员队伍经管工作。

3.3审核组长负责编制质量体系内审实施计划，审查内审员的检查

清单，组织进行审核，主持召开首次和末次会议，编制审核报告。

3.4内审员负责依据内审实施计划，编制审核清单，经审核组长

审查通过后，进行审核。

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

4．控制程序

4.1质量体系年度审核计划的编制

4.1.1工程部于每年的12月份，编制公司的下年度审核计划，确

保各部门每年至少审核一次，年度审核计划主要包括以下内容：

a)审核的目的和范围。

b)审核依据的规范和文件。

c)审核的频次和进度安排等。

4.1.2年度审核计划编制完成后，交经管者代表审批后，由工程

部下发各部门执行。

4.2审核的准备

4.2.1经管者代表根据年度审核计划，确定具体的审核时间、目的

和范围，任命审核组长，成立内部审核小组。

4.2.2审核组长首先组织内审员审查质量经管体系文件与规范的

符合性,并负责编制质量体系内部审核实施计划，进行审核任务分

工，为保证审核的公正性和有效性,审核工作要由与被审核部门或

区域无直接责任的内审员进行，审核实施计划的主要内容包括：

a)审核的目的、范围、依据和方式。

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

b)受审核的部门和审核的要素。

c)审核员分工和进度安排。

d)审核的重点和要求等。

4.2.3审核的方式主要分为按要素审核和按部门审核两种方式进

行。

4.2.4内部审核实施计划经经管者代表审批后，于审核前一周，发

放至被审核部门，被审核部门进行有关的文件准备工作。

4.2.5内审员依据审核实施计划，编制检查清单，由审核组长进行

审批并保管，检查清单的具体内容不能通知被审核部门，于正式

审核前发与审核员。

4.3实施审核

4.3.1由审核组长主持召开审核首次会议,由审核组成员、被审核

单位负责人、资料员及有关领导参加。主要内容包括：宣读审核

实施计划并进行必要的说明、介绍审核组成员、提出有关的要求

等。

4.3.2内审员依据审核计划和检查清单实施审核,通过交谈、查阅

文件、现场检查等方式，收集体系运行情况的客观证据,并进行

审核记录。

不飞则已，一飞冲天；不鸣则已，一鸣惊人。——《韩非子》

4.3.3对现场发现的问题，应当场予以指明,以利于能够理解和纠

正。

4.3.4现场检查完成后，由审核组长组织审核组会议，归纳审核过

程，汇总不符合事实并对其进行判定、分类，并汇总编制“不符

合项统计分析报告”。不符合事实的分类原则：

4.3.4.1有下列情况之一的判为主要不符合：

a)《质量经管手册》规定的条款未执行。

b)系统不符合；

c)执行程序中的非偶然漏项。

4.3.4.2有下列情况