股票上市发行协议7篇.docx

股票上市发行协议7篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

一、协议背景

鉴于甲方是一家具有优质资产和良好经营能力的公司，有意在中国境内上市发行股票，以拓宽融资渠道，促进公司发展。乙方是一家专业的投资银行，具备丰富的股票上市发行经验，能够提供全方位的上市发行服务。

二、协议目的

通过本次股票上市发行，旨在实现以下目的：

1.拓宽甲方的融资渠道，增加公司的资本实力。

2.提高甲方的知名度，增强公司的市场竞争力。

3.为甲方提供持续的融资平台，支持公司的长期发展。

4.通过股票上市发行，实现甲方资产证券化，提高资产流动性。

三、协议内容

1.上市发行时间：本协议签订后，双方应尽快确定股票上市发行的具体时间，并及时向相关监管机构报送申请文件。

2.上市发行地点：本次股票上市发行将在中国境内进行，具体地点将根据市场情况和监管要求确定。

3.上市发行方式：本次股票上市发行将采用公开发行的方式，即向不特定对象发行股票。

4.上市发行规模：本次股票上市发行的规模将根据甲方的实际需求和市场情况确定，具体发行数量将在发行前公布。

5.上市发行价格：本次股票上市发行的价格将通过询价或竞价方式确定，具体价格将在发行前公布。

6.上市发行费用：本次股票上市发行的费用包括上市费、发行费、保荐费等，具体费用标准和支付方式将在双方协商后确定。

四、双方权利义务

1.甲方权利义务：

（1）甲方应保证本次股票上市发行的合法性和合规性，确保发行过程中不存在任何违法违规行为。

（2）甲方应积极配合乙方的上市发行工作，提供必要的支持和协助。

（3）甲方应按时支付本协议约定的各项费用，确保本次股票上市发行的顺利进行。

2.乙方权利义务：

（1）乙方应确保本次股票上市发行的合法性和合规性，协助甲方完成发行申请和报批手续。

（2）乙方应提供专业的投资银行服务，为甲方提供全方位的上市发行支持。

（3）乙方应确保本次股票上市发行的顺利进行，保障甲方的利益最大化。

五、违约责任及争议解决

1.违约责任：如一方违反本协议约定的义务，应承担相应的违约责任，并赔偿因此给对方造成的实际损失。

2.争议解决：如双方在本协议履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

六、其他事项

1.本协议自双方签字或盖章之日起生效。协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议进行约定。补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.在本协议履行过程中，如遇法律法规变更或监管要求调整等不可抗力因素导致本协议无法继续履行的，双方可协商解除本协议或达成新的协议进行替代。

篇2

甲方：_________

乙方：_________

为了规范本次股票上市发行行为，保护投资者的合法权益，甲乙双方根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规的规定，本着平等、自愿、公正、公开的原则，经过充分协商，达成如下协议：

一、股票上市发行基本情况

1.股票上市发行方式：本次股票上市发行采取公开发行的方式，通过证券公司向投资者发售股票。

2.股票上市发行数量：本次股票上市发行的总股份为_________股。

3.股票上市发行价格：本次股票上市发行的每股价格为_________元。

4.股票上市发行时间：本次股票上市发行的具体时间为_________年_________月_________日。

二、双方的权利和义务

1.甲方的权利和义务

（1）甲方有权按照本协议的约定获得本次股票上市发行的收益。

（2）甲方应当确保本次股票上市发行的合法性，不得有欺诈、舞弊等违法行为。

（3）甲方应当积极配合乙方完成本次股票上市发行的相关手续，提供必要的支持和帮助。

2.乙方的权利和义务

（1）乙方有权按照本协议的约定参与本次股票上市发行的相关活动，并获得相应的收益。

（2）乙方应当确保本次股票上市发行的信息披露真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

（3）乙方应当积极配合甲方完成本次股票上市发行的相关手续，提供必要的支持和帮助。

三、具体条款

1.股票的发行与认购

（1）甲方同意将其部分股份以公开发行的方式出售给投资者，乙方同意参与认购。

（2）乙方认购的股份数量不得超过本次发行的总股份数，且必须按照甲