客户风险预警系统填报客户端培训.pptVIP

银监会客户风险预警系统

金融机构数据填报客户端

培训;系统安装;安装步骤;系统设置;如下图，用户首先选择本机

构的“填报机构代码”，并手工输入

三张采集表的填表人、联系及

复核人信息；

文件参数设置中：

“XML文件默认来源位置”默认设

置为系统安装目录下的“原始文件”

文件夹；

“XML文件默认保存位置”默认设

置为“处理文件”文件夹；

“打包文件默保存位置”默认设

置为“打包文件”文件夹；

“文件翻开默认位置”默认设置

为“处理文件”文件夹；

用户也可更改文件参数的路径。;导入原始文件;通过原始文件生成打包文件;1、数据导入〔只适用于翻开原始文件〕

原始文件是由金融机构自行生成的XML文件，一般存放在

安装目录下的“原始文件”文件夹中，数据导入功能就是把原始文

件导入到金融机构数据填报客户端，转换成银监会风险预警系

统能识别的XML中间文件。客户大额授信统计表、零售违约贷

款法人客户情况统计表、零售违约贷款个人客户情况统计表的

XML中间文件分别由相应的原始文件生成。

点击，弹出数据导入对话框，如下图：;文件来源：点击右侧的浏览按钮，系统

翻开默认路径〔原始文件夹〕，用户选择所需

要翻开的XML原始文件；

保存路径：系统默认的保存路径为系统设置中

的“XML文件默认保存路径”，一般设置为处理文

件夹，用户可以更改保存路径；

生成文件：当用户选择文件来源路径后，系统

给出转换后的中间文件的文件名，用户可以修

改生成文件的名称，生成后的中间文件保存在

“保存路径”中设置的路径下；

点击按钮，系统把原始文件转换成

中间文件，并显示中间文件的编辑状态。;2、编辑中间文件

通过数据导入把原始文件导入到系统中后，系统当前显示生成

的中间文件，用户可以对数据进行修改。

用户应根据里各校验字段的规那么说明填报、修改数

据。如客户大额授信统计表中的“客户代码”字段的要求为：质量技术

监督部门颁发的《中华人民共和国组织机构代码证》上的代码，去掉倒数

第二位的“－”得出。由9位数字或大写字母组成，同一填报机构、同一批次

不可存在重复客户记录，必填项。

以下以客户大额授信统计表为例，讲解如何校验、修改、保存、

删除客户记录。;1〕校验

如下图，点击，系

统给出校验不通过的提示信息：当

前客户的贷款余额值〔1000〕不等

于贷款明细页签中各项贷款金额的

总和〔3000+5000〕。;2〕修改

点击客户根本信息页

签上的，

用户可根据校验规那么修

改客户根本信息、股东

及关联企业页签的数据。

把贷款余额修改为正

确值〔8000〕后，点击

校验按钮，系统无提示

时，说明该条记录已无

错误数据，可点击保存

按钮。

;3〕保存

点击，假设

当前记录所有字段校验都

通过，左侧显示的该条记

录会恢复成白色。

任何数据修改后，都应

立即保存，如果未保存前

点击了取消操作按钮，那么

数据会恢复成未修改前的

状态，即未保存用户对数

据的修改。;4〕取消操作

当前客户记录修改完成

并保存后，点击

按钮，当前记录的所有字

段输入框呈灰色，用户可

以继续修改其他客户记录。

系统一次只能修改一条

客户记录，假设要在两条客

户记录间切换，必须点击

当前记录的取消操作按钮

后才能切换到另一条客户

记录。;5〕增加

假设需要增加某个客户记

录，那么点击按钮，

用户应根据校验规那么填写客

户根本信息、股东及关系企

业及贷款明细。

在客户根本信息页签中输

入数据后，建议先保存再切

换到股东及关联企业、贷款

明细页签填写数据。;6〕删除

需要删除某条客户记

录时，在左侧客户记录列

表中选中该条记录，点击

右下角的按钮

即可。

删除的记录无法恢

复，所以应确认后再操

作。;本卷须知：

1、客户大额授信统计表中，客户根本信息中的字段，除“风险预警信号”、“上市公司类型”可不选，其余项均必填；

2、股东及关联企业、贷款明细可不填写；

3、假设客户无贷款明细，那么贷款余额应填“0”；

4、贷款明细要在客户根本信息〔主表记录〕保存后才能填写；

5、零售贷款违约法人客户情况统计表、零售贷款违约个人客户情况统计表的数据导入方法、填写方法与客户大额授信统计表相同，填写内容较为简单；

6、填写报表时，应注意在右上角的“填报机构根本信息”中选择正确的填表年度及填表月份；;3、整表校验

整表校